2020年期貨法律法規(guī)模擬習題（45）

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1、期貨交易所應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場（  ）。

A、監(jiān)管費

B、交易費

C、管理費

D、檢查費

【答案】A

2、根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司可以接受（  ）委托為其進行期貨交易。

A、某事業(yè)單位的工作人員

B、證券市場禁止進入者

C、中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

D、某機關(guān)

【答案】A

3、（  ）對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

A、國務(wù)院商務(wù)主管部門

B、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

C、銀監(jiān)會

D、證監(jiān)會

【答案】A

4、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（  ）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預警標準。

A、80%

B、120%

C、150%

D、180%

【答案】B

5、期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)（  ）簽字確認。

A、法定代表人

B、財務(wù)負責人

C、全體董事

D、會計師事務(wù)所

【答案】A

6、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格（  ）。

A、3個月至6個月

B、6個月至12個月

C、1年

D、2年

【答案】B

7、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當勤勉盡責、（  ），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

A、獨立客觀

B、誠實守信

C、大膽預測

D、尊重投資者意見

【答案】A

8、期貨從業(yè)人員應(yīng)當如實向投資者申明其（  ），不得向投資者提供虛假文件、材料。

A、行業(yè)背景

B、執(zhí)業(yè)能力

C、人脈關(guān)系

D、經(jīng)濟狀況

【答案】B

9、首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會（  ）。

A、無正當理由不得免除其職務(wù)

B、應(yīng)當提前30日將免除決定通知本人

C、應(yīng)當將免除決定報告監(jiān)管部門

D、可以隨時免除其職務(wù)

【答案】A

10、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量，情節(jié)嚴重的，處（  ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

A、3

B、5

C、7

D、10

【答案】B

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