2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（44）

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1、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（  ）。

A、處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

B、處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金

C、處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

D、處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處十萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

【答案】A

2、期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起（  ）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

A、1

B、2

C、3

D、5

【答案】C

3、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中凈資本不得低于（  ）億元。

A、5

B、10

C、12

Ｄ、20

【答案】C

4、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須滿足申請(qǐng)日前（  ）各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A、3個(gè)月

B、6個(gè)月

C、1年

Ｄ、2年

【答案】B

5、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有（  ）名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（  ）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A、5；2

B、5；1

C、3；2

D、3；1

【答案】A

6、中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在（  ）個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A、5

B、10

C、20

D、30

【答案】B

7、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為（  ）。

A、3年

B、3年以上

C、5年

D、5年以上

【答案】D

8、某期貨公司從業(yè)人員小李受客戶王某指令，要求進(jìn)行混碼交易。因此，期貨公司按照王某的指令進(jìn)行混碼交易，由此造成的損失（  ）。

A、王某和期貨公司各承擔(dān)一部分

B、期貨交易所承擔(dān)

C、期貨公司承擔(dān)

D、王某承擔(dān)

【答案】D

9、張某在2015年1月成為某期貨公司的債權(quán)人，但期貨公司對(duì)張某的債務(wù)屆期不能清償。下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（  ）。

A、期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司的債務(wù)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

B、期貨公司有其他財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)依法先行凍結(jié)、查封、執(zhí)行其他財(cái)產(chǎn)

C、客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結(jié)、扣劃

D、除期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉(cāng)并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金不得被凍結(jié)、扣劃

【答案】A

10、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（  ）內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

A、3個(gè)月

B、6個(gè)月

C、1年

D、2年

【答案】B

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