2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（43）

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1、期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在（  ）內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

【答案】C

2、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過（  ）。

A、20日

B、1個月

C、2個月

D、3個月

【答案】C

3、期貨公司董事長出現(xiàn)以下（  ）情形的，期貨公司不應(yīng)當(dāng)對其進行離任審計。

A、辭職

B、被撤銷任職資格

C、被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

D、中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話

【答案】D

4、申請期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（   ）。

A、具有期貨從業(yè)人員資格

B、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C、具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D、具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗

【答案】D

5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以（  ）。

A、代理客戶從事期貨交易

B、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D、收付期貨保證金

【答案】C

6、期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)（  ）。

A、應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

B、可以隨時免除其職務(wù)

C、不需要正當(dāng)理由

D、應(yīng)當(dāng)向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

【答案】D

7、（  ）對從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反投資者適當(dāng)性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B、中國金融期貨交易所

C、中國期貨業(yè)協(xié)會

D、商務(wù)部

【答案】A

8、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（  ）未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A、2年

B、3年

C、5年

D、6年

【答案】A

9、期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)（  ）次不參加培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A、2

B、3

C、4

D、5

【答案】A

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（  ）提名并聘任首席風(fēng)險官。

A、董事會的建議

B、總經(jīng)理的建議

C、監(jiān)事會的建議

D、公司章程的規(guī)定

【答案】D

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