2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（42）

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1、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（  ）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（  ）的原則予以處理。

A、客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待

B、自身利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C、自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

D、客戶利益優(yōu)先；先開(kāi)發(fā)的客戶利益優(yōu)先

【答案】A

2、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（  ）。

A、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B、期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

D、期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

【答案】D

3、當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無(wú)法繼續(xù)提供期貨業(yè)務(wù)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)（  ）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、期貨交易所

C、所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】C

4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（  ）。

A、報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、報(bào)告期貨交易所

D、及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】D

5、侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依（  ）確定管轄。

A、違約

B、侵權(quán)

C、合約履行地

D、當(dāng)事人選擇的訴由

【答案】D

6、在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司在對(duì)投資者進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)，評(píng)估不涉及（  ）。

A、基本情況

B、財(cái)務(wù)狀況

C、誠(chéng)信狀況

D、婚姻狀況

【答案】D

7、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由（  ）。

A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)償

B、后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C、期貨交易所的自有資金補(bǔ)償

D、期貨公司的自有資金補(bǔ)償

【答案】B

8、下列期貨公司股權(quán)變更的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的不包括（  ）。

A、單個(gè)股東的持股比例增加到100%

B、單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上

C、單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上

D、有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到3%

【答案】D

9、使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（  ）彌補(bǔ)保證金缺口。

A、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B、期貨投資者保障基金

C、公積金

D、自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)

【答案】D

10、期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費(fèi)，并可以約定基于（  ）收取相應(yīng)的報(bào)酬。

A、資產(chǎn)管理業(yè)績(jī)

B、資產(chǎn)交易

C、證券交易

D、股票投資

【答案】A

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