2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（41）

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1、在我國(guó)，由（  ）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A、期貨交易所

B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】D

2、下列關(guān)于客戶(hù)交易指令下達(dá)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（  ）。

A、以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶?

B、以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示

C、以電話(huà)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音

D、以書(shū)面方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)書(shū)面交易指令單

【答案】D

3、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（  ）。

A、給予其訓(xùn)誡、公開(kāi)譴責(zé)

B、進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C、采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)等措施

D、進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

【答案】C

4、下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（  ）。

A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行定期監(jiān)督檢查

B、期貨公司變更期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

C、期貨公司開(kāi)立期貨保證金賬戶(hù)的，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

D、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息

【答案】A

5、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序決定采取緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告（  ）。

A、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、發(fā)展和改革委員會(huì)

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】B

6、首席風(fēng)險(xiǎn)官作為期貨公司的高級(jí)管理人員，主要負(fù)責(zé)（  ）。

A、期貨公司的日常經(jīng)營(yíng)管理

B、審議期貨公司的對(duì)外投資計(jì)劃

C、期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的監(jiān)督檢查

D、監(jiān)督期貨公司其他高級(jí)管理人員

【答案】C

7、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前（  ）月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)應(yīng)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A、2個(gè)

B、3個(gè)

C、5個(gè)

D、6個(gè)

【答案】D

8、證券公司介紹其客戶(hù)到期貨公司開(kāi)戶(hù)，當(dāng)期貨、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化導(dǎo)致該客戶(hù)期貨賬戶(hù)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（  ）。

A、協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)

B、為客戶(hù)提供融資

C、代客戶(hù)下達(dá)平倉(cāng)指令

D、利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)追加期貨保證金

【答案】A

9、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格等行為，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)（  ）。

A、撤銷(xiāo)其從業(yè)資格

B、暫停其從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月

C、予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個(gè)月

D、撤銷(xiāo)其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或一直性拒絕受理其資格申請(qǐng)

【答案】D

10、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱(chēng)機(jī)構(gòu)不包括（  ）。

A、期貨交易所

B、期貨公司

C、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)

D、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】A

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