2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（39）

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1、小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。在交易一段時(shí)間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司并未取得期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn)，該期貨公司是按照小王的指令入市交易的，則（  ）。

A、該期貨公司應(yīng)當(dāng)全額返還小王的投資資金

B、該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還小王的保證金

C、該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還小王的保證金并賠償其損失

D、該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還收取的傭金，交易的結(jié)果由小王自己承擔(dān)

答案：D

2、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，乙向甲公司下達(dá)了一份交易指令，指令要求甲公司于當(dāng)日買進(jìn)10個(gè)單位的大豆合約。甲公司買進(jìn)了 20個(gè)單位。則對于該超出的部分，應(yīng)由（  ）承擔(dān)。

A、甲公司承擔(dān)

B、乙承擔(dān)

C、甲與乙同時(shí)承擔(dān)

D、該交易無效

答案：A

3、甲欲申請?jiān)O(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)提交相關(guān)的材料。下列各項(xiàng)中不屬于應(yīng)當(dāng)提交的材料是（  ）。

A、申請書

B、章程和交易規(guī)則草案

C、期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃

D、理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財(cái)產(chǎn)情況

答案：D

4、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托A期貨公司期貨從業(yè)人員乙下單。某日甲臨時(shí)出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時(shí)賣出，并和乙簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了 6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求乙賠償損失。如果A期貨公司不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的資格，則該期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任是（  ）。

A、A期貨公司未按客戶的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

B、賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金、利息

C、甲對乙有直接追索權(quán)

D、A期貨公司可以向乙追償

答案：AB

5、A期貨經(jīng)紀(jì)公司在當(dāng)日交易結(jié)算時(shí)，發(fā)現(xiàn)客戶甲某交易保證金不足，于是電話通知甲某在第二天交易開始前足額追加保證金。甲某要求期貨公司允許其進(jìn)行透支交易，并許諾待其資金到位立即追加保證金，公司對此予以拒絕。第二天交易開始后甲某沒有及時(shí)追加保證金，且雙方在期貨經(jīng)紀(jì)合同中沒有對此進(jìn)行明確約定。此時(shí)期貨公司應(yīng)該（  ）。

A、允許甲某繼續(xù)持倉

B、對甲某沒有保證金支持的頭寸強(qiáng)行平倉

C、勸說甲某自行平倉

D、對甲某持有的頭寸進(jìn)行強(qiáng)行平倉

答案：B

6、連日來，強(qiáng)麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴(yán)重對峙，市場風(fēng)險(xiǎn)驟然加大。期貨交易所臨時(shí)召開緊急會議商討如何控制風(fēng)險(xiǎn)，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時(shí)，韓某借機(jī)出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，預(yù)料強(qiáng)麥價(jià)格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強(qiáng)麥期貨合約100手。當(dāng)天晚上，期貨交易所公布風(fēng)險(xiǎn)控制措施，第二天強(qiáng)麥期貨價(jià)格果然暴跌，朱某平倉獲利20萬元。在該案例中，朱某違反了下列（  ）規(guī)定。

A、《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條

B、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條

C、《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條

D、《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十一條

答案：B

7、張某在某期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨交易。某日，張某買入白糖期貨合約50手，當(dāng)天白糖期貨價(jià)格大幅下跌，造成張某賬戶的保證金余額低于期貨交易所規(guī)定的最低保證金標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司及時(shí)通知張某追加保證金。但是，張某并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，這時(shí)，期貨公司應(yīng)該采取的措施（  ）。

A、再次通知，并告知將要采取的措施

B、強(qiáng)行平倉

C、要求張某提供流動(dòng)資產(chǎn)進(jìn)行抵押，之后可以為其保留頭寸

D、可以強(qiáng)行平倉，也可以暫時(shí)保留頭寸

答案：B

8、由于受到強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)在不得不申請停業(yè)。如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下（  ）措施。

A、接管該期貨公司

B、申請期貨公司破產(chǎn)

C、注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D、延長停業(yè)期間

答案：C

9、A證券公司2015年1月1日的凈資本金為10個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1、 2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的50%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的12%。3月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到15個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1、 2倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的14%。2015年7月1日，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格未獲通過，A證券公司不通過的原因是（  ）。

A、申請日前6個(gè)月，凈資本不應(yīng)低于15億元

B、申請日前6個(gè)月，流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%

C、申請日前6個(gè)月，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

D、申請日前6個(gè)月，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10% (證券公司發(fā)債提供的及擔(dān)保除外）

答案：BCD

10、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。甲公司在期貨公司股東會的表決權(quán)占比為（  ）。

A、0.07

B、0.2

C、0.05

D、由公司章程自由約定

答案：A

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