2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（38）

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1、期貨公司的下列（  ）無(wú)效。

A、私下對(duì)沖行為

B、透支交易行為

C、超量平倉(cāng)行為

D、與客戶對(duì)賭行為

答案：AD

2、人民法院在保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位后，應(yīng)當(dāng)采?。?nbsp; ）措施。

A、依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

B、強(qiáng)令被保全人提供相應(yīng)擔(dān)保

C、依法停止該會(huì)員交易席位的使用

D、在執(zhí)行過(guò)程中，依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

答案：AD

3、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（  ），并及時(shí)公布。

A、年報(bào)表

B、月報(bào)表

C、周報(bào)表

D、日?qǐng)?bào)表

答案：ABC

4、當(dāng)符合下列（  ）條件時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中所產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A、該分支機(jī)構(gòu)已經(jīng)取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證

B、該民事責(zé)任為分支機(jī)構(gòu)所不能承擔(dān)

C、該經(jīng)營(yíng)活動(dòng)超出了分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)范圍

D、期貨公司在管理上有過(guò)錯(cuò)

答案：ABC

5、對(duì)于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，根據(jù)（  ）來(lái)確定責(zé)任的承擔(dān)份額。

A、無(wú)效行為

B、損失

C、過(guò)錯(cuò)

D、無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系

答案：BCD

6、不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括（  ）。

A、交易手續(xù)費(fèi)

B、稅金

C、利息

D、保證金

答案：ABC

7、期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（  ）。

A、期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)

B、期貨交易所可以不予受理

C、期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D、期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

答案：AD

8、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，期貨公司未及時(shí)追加保證金。當(dāng)期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法中正確的是（  ）。

A、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B、保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

C、穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D、穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

答案：AD

9、下列關(guān)于強(qiáng)行平倉(cāng)費(fèi)用承擔(dān)的說(shuō)法，正確的是（  ）。

A、期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)

B、期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)

C、期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)

D、期貨公司依約定強(qiáng)行平倉(cāng)所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)

答案：BD

10、下列關(guān)于買方客戶對(duì)貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)的說(shuō)法，正確的是（  ）。

A、買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

B、買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)

C、買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無(wú)異議

D、買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

答案：AC

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