2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（37）

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1、 申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（  ）。

A、 申請(qǐng)書(shū)

B、 任職資格申請(qǐng)表

C、 2名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)

D、 身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

答案：ABCD

2、 制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的宗旨是（   ）。

A、 規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)

B、 防范和隔離風(fēng)險(xiǎn)

C、 維護(hù)期貨市場(chǎng)的秩序

D、 促進(jìn)期貨市場(chǎng)積極穩(wěn)妥發(fā)展

答案：ABD

3、 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列（  ）信息。

A、 受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B、 從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C、 期貨公司期貨保證金賬戶(hù)信息、期貨保證金安全存管方式

D、 客戶(hù)開(kāi)戶(hù)和交易流程、出入金流程

答案：ABCD

4、 證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（  ）。

A、 責(zé)令其限期整改

B、 經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷(xiāo)其介紹業(yè)務(wù)資格

C、 處以罰款

D、 對(duì)直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分

答案：AB

5、 期貨公司報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)，影響中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況判斷的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司立即報(bào)送更正的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，并可以視情況采取的監(jiān)管措施包括（  ）。

A、 出具警示涵

B、 監(jiān)管談話

C、 罰款

D、 拘留

答案：AB

6、 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制完成后，下列（  ）人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。

A、 期貨公司法定代表人

B、 經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人

C、 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人

D、 制表人

答案：AB

7、 期貨公司未按期報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（  ）。

A、 認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B、 直接對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

C、 要求期貨公司補(bǔ)充更正

D、 要求期貨公司限期報(bào)送

答案：CD

8、 ()違反規(guī)定運(yùn)用資金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金。

A、 社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)

B、 住房公積金管理機(jī)構(gòu)

C、 保險(xiǎn)公司

D、 證券投資基金管理公司

答案：ABCD

9、 銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（  ），情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。

A、 票據(jù)

B、 存單

C、 資信證明

D、 信用證

答案：ABCD

10、 交割倉(cāng)庫(kù)逾期向標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人交付約定的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單持有人損失的，由（  ）承擔(dān)責(zé)任。

A、 期貨公司

B、 交割倉(cāng)庫(kù)

C、 期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D、 期貨交易所不承擔(dān)責(zé)任

答案：BC

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