2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（36）

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1、 下列有權(quán)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（  ）。

A、 中國證監(jiān)會

B、 中國證監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)

C、 期貨交易所

D、 期貨業(yè)協(xié)會

答案：AB

2、 期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括（  ）。

A、 變更法定代表人申請書

B、 擬任法定代表人任職資格證明

C、 變更法定代表人的決議文件

D、 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

答案：ABCD

3、 期貨公司建立并完善公司治理的原則有（  ）。

A、 明晰職責(zé)

B、 審慎監(jiān)督

C、 強(qiáng)化制衡

D、 加強(qiáng)風(fēng)險管理

答案：ACD

4、 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，可以采取的措施有（  ）。

A、 查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

B、 查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

C、 檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

D、 詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明

答案：ABCD

5、 中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨從業(yè)人員的自律管理中負(fù)責(zé)（  ）。

A、 從業(yè)資格的認(rèn)定

B、 從業(yè)資格的管理

C、 從業(yè)資格的撤銷

D、 組織從業(yè)資格考試

答案：ABCD

6、 對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。?nbsp; ）措施。

A、 責(zé)令改正

B、 監(jiān)管談話

C、 出具警示函

D、 罰款

答案：ABC

7、 甲某系從事期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)（  ）。

A、 堅(jiān)決予以抵制

B、 及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告

C、 機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告

D、 直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告

答案：ABC

8、 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（  ）。

A、 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請書

B、 從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

C、 加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件

D、 股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件

答案：ABCD

9、 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的事項(xiàng)有（  ）。

A、 非結(jié)算會員名單及其變化情況

B、 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

C、 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況

D、 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)

答案：ABCD

10、 申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（  ）。

A、 通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

B、 具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

C、 有履行職責(zé)所必需的時間和精力

D、 具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱

答案：ABC

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