2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（34）

刷題已經(jīng)是我們的考試常態(tài)，為了保證每天都是有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。小編在這里給大家整理了《期貨法律法規(guī)》考試模擬習(xí)題的每日一練，希望對(duì)大家刷題有所幫助。2020年模擬習(xí)題完整版：2020年期貨從業(yè)資格考試模擬習(xí)題及答案匯總。

1、 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（  ）。

A、 國(guó)務(wù)院財(cái)務(wù)部門

B、 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C、 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D、 國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

答案：B

2、 期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)取得（  ）資格。

A、 金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、 商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D、 期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

答案：A

3、 證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（  ）制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A、 風(fēng)險(xiǎn)管理

B、 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C、 協(xié)助開戶

D、 全權(quán)開戶

答案：C

4、 證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（  ）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A、 期貨公司

B、 所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、 期貨交易所

D、 期貨業(yè)協(xié)會(huì)

答案：B

5、 未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（  ）以上股權(quán)，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。

A、 1%

B、 3%

C、 4%

D、 5%

答案：D

6、 （  ）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A、 中國(guó)金融期貨交易所

B、 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、 監(jiān)控中心

D、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

答案：D

7、 期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（  ）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A、 5

B、 10

C、 20

D、 30

答案：B

8、 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，可以為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（  ）。

A、 交易結(jié)算會(huì)員

B、 交易結(jié)算會(huì)員和全面結(jié)算會(huì)員

C、 特別結(jié)算會(huì)員

D、 交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員均可

答案：C

9、 因期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，（  ）。

A、 應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任

B、 應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任

C、 應(yīng)當(dāng)由交易的對(duì)手方承擔(dān)責(zé)任

D、 應(yīng)當(dāng)根據(jù)無(wú)效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

答案：D

10、 下列關(guān)于期貨公司與期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)關(guān)系的表述，錯(cuò)誤的是（  ）。

A、 期貨公司向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

B、 期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶時(shí)，應(yīng)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案

C、 期貨公司期貨保證金賬戶通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)網(wǎng)站披露

D、 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息

答案：A

注：試題來(lái)源于網(wǎng)絡(luò)，如有侵權(quán)請(qǐng)聯(lián)系刪除！