2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（32）

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1、期貨公司現(xiàn)任法定代表人自《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》施行之日起（   ）年內(nèi)未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：A

2、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)申請(qǐng)材料，其中不包括（  ）。

A、介紹業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B、董事會(huì)關(guān)于從事介紹業(yè)務(wù)的決議，公司章程規(guī)定該決議由股東會(huì)或者股東大會(huì)做出的，應(yīng)提供股東會(huì)或者股東大會(huì)的決議

C、凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明

D、全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說明，該期貨公司在申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

答案：D

3、證券公司在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)按照（  ）的原則經(jīng)營業(yè)務(wù)。

A、合規(guī)、審慎經(jīng)營

B、公平、合規(guī)

C、審慎、公開

D、平等、合法經(jīng)營

答案：A

4、控股股東和實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營（  ）個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度的期貨公司才有權(quán)申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：B

5、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣（  ）萬元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

答案：D

6、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前（  ）個(gè)會(huì)計(jì)年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：C

7、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括（  ）。

A、保證金標(biāo)準(zhǔn)

B、非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金較高余額

C、風(fēng)險(xiǎn)管理措施

D、交易指令下達(dá)方式及審查或者驗(yàn)證措施

答案：B

8、申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)（  ）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A、2

B、3

C、5

D、7

答案：B

9、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（  ）。

A、資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C、保證金

D、負(fù)債總額

答案：A

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)（  ）向公司董事會(huì)提交書面報(bào)告，說明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。

A、1個(gè)月

B、三個(gè)月

C、半年

D、一年

答案：C

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