2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（31）

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1、 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到（  ）的，持股比例較高的股東的凈資產(chǎn)應(yīng)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債應(yīng)低于凈資產(chǎn)的50%，且不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)。

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

答案：B

2、 期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)等數(shù)據(jù)的備份制度，交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（  ）年。

A、5

B、10

C、15

D、20

答案：D

3、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于（  ）人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)。

A、2

B、3

C、5

D、7

答案：A

4、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，提供或者出具的報(bào)告、材料、意見(jiàn)不完整，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處（  ）萬(wàn)元以下罰款。

A、3

B、5

C、10

D、20

答案：A

5、 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在（  ）向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、3日內(nèi)

B、5日內(nèi)

C、當(dāng)日結(jié)算前

D、當(dāng)日結(jié)算后

答案：C

6、 因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾（  ）年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

7、 推薦人每年最多只能推薦（  ）人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：C

8、 期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（  ）個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：D

9、 取得經(jīng)理層人員任職資格但連續(xù)（  ）年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請(qǐng)取得經(jīng)理層人員的任職資格。

A、2

B、3

C、4

D、5

答案：D

10、 自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（  ）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：B

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