2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（30）

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1、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（  ）。

A、及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)舉報(bào)

B、及時(shí)向期貨交易所報(bào)告

C、對該非結(jié)算會(huì)員的持倉強(qiáng)行平倉

D、對該非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行公開譴責(zé)

答案：C

客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示會(huì)以有價(jià)證券作為保證金。第二天，有價(jià)證券未能如期支付，王某要求公司暫時(shí)保留持倉，公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。

根據(jù)材料，回答2?3小題：

2、根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，可以用作期貨保證金的有價(jià)證券是（  ）。

A、經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉單

B、國債

C、股票

D、公司債券

答案：AB

3、由于透支交易，期貨公司可能面臨的行政處罰有（  ）。

A、責(zé)令停業(yè)整頓

B、罰款

C、吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D、沒收違法所得

答案：ABCD

4、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1、 7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價(jià)為3 000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是（  ）。

A、方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

B、方案符合規(guī)定

C、方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D、方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

答案：A

5、2015年4月，某期貨公司財(cái)務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨交易保證金，為其父親進(jìn)行股票交易，獲利30萬元。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關(guān)于挪用期貨交易保證金的刑事責(zé)任的說法，可能的情況是（  ）。

A、處違法所得10倍以下罰款

B、沒收違法所得，并處以25萬元的罰款

C、沒收違法所得，并處以30萬元的罰款

D、沒收違法所得，并處以200萬元的罰款

答案：C

6、期貨業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（  ）。

A、從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示

B、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴

D、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

答案：ABCD

7、關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理，下列說法正確的是（  ）。

A、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

B、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供

C、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

D、中國證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

答案：ABCD

8、孫某原來是北京某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷，現(xiàn)擬申請某期貨公司的獨(dú)立董事一職。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，申請?jiān)撀毼槐仨氂袃擅扑]人的書面意見，孫某找到了以下4個(gè)人，其中可以作為推薦人的是（  ）。

A、某期貨公司的監(jiān)事張某

B、在某期貨公司任職11個(gè)月的總經(jīng)理王某

C、孫某原單位的總經(jīng)理陳某

D、在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上的錢某

答案：CD

9、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（  ）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施。

A、中國人民銀行

B、中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

C、中國證監(jiān)會(huì)

D、中國銀監(jiān)會(huì)

答案：BC

10、下列關(guān)于期貨公司注冊資本條件的說法中，正確的是（  ）。

A、申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊資本不低于人民幣1億元

B、申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣9000萬元

C、申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的注冊資本不低于人民幣2億元

D、申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)具備的凈資本不低于人民幣8000萬元

答案：AD

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