2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（29）

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某期貨公司注冊資本5 000萬元，董事長張某在期貨公司里面工作10余年，總經(jīng)理李某曾經(jīng)在證券公司里面任職達(dá)6年之久，副總經(jīng)理孫某在期貨公司里從事期貨業(yè)務(wù)已滿5年，張某、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2015年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。

根據(jù)材料，回答1?4小題：

1、該期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算會員資格但未被批準(zhǔn)，其原因可能是（  ）。

A、張某、李某和孫某中只有一人具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定

B、該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C、張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定

D、該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

答案：AB

2、假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2015年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（  ）。

A、予以批準(zhǔn)

B、不予批準(zhǔn)

C、給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D、予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

答案：B

3、如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（  ）。

A、甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

B、乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參加期貨從業(yè)人員資格考試

C、丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計

D、丁本科畢業(yè)，此前從事了 6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

答案：AD

4、如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，丁的任職資格還要經(jīng)過（  ）的批準(zhǔn)。

A、中國證監(jiān)會

B、期貨業(yè)協(xié)會

C、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D、期貨交易所

答案：A

5、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（  ）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A、對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任

B、1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話

C、累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

D、負(fù)有數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)

答案：ABC

6、某期貨公司向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20%的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險的說明。該期貨公司的做法違反了（  ）的規(guī)定。

A、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約定共享利益、共擔(dān)風(fēng)險

B、不得向客戶做獲利保證

C、不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

D、有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為

答案：BC

7、上海期貨交易所的鋁期貨價格于2008年3月14日、15日、16日連續(xù)三日漲幅達(dá)到最大限度4%，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（  ）。

A、把最大漲幅幅度調(diào)整為±5%

B、把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%

C、把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%

D、把最大漲幅調(diào)整為4、5%，最大跌幅不變

答案：A

8、王某是上海期貨交易所的會員，想在3月10日買入銅期貨合約2 000手（5噸/手），價格為65 000元/噸。根據(jù)最低保證金要求——合約價格的5%，那么王某需要繳納3 250萬元的保證金。其想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4 000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的較高金額是（  ）。

A、 2800萬元

B、 3000萬元

C、 3100萬元

D、 3200萬元

答案：A

9、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，關(guān)于期貨投資者保障基金的資金來源，以下說法正確的是（  ）。

A、期貨公司按照代理交易額的千萬分之五的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)繳納

B、保險基金總額達(dá)到5億元人民幣的規(guī)模后，經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保險基金

C、期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

D、保險基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，可根據(jù)期貨市場發(fā)展?fàn)顩r、市場風(fēng)險水平等情況予以調(diào)整

答案：CD

10、某食品加工廠在A期貨公司開戶進(jìn)行白糖期貨套期保值交易，A期貨公司因風(fēng)險控制不力致使該食品廠的客戶保證金出現(xiàn)缺口1600萬元，期貨公司使用自有資金補(bǔ)償該食品廠600萬元，其余的保證金缺口期貨公司無法清償。如果中國證監(jiān)會決定使用保障基金予以補(bǔ)償，該廠能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)慕痤~為（  ）。

A、802萬元

B、901萬元

C、909萬元

D、1000萬元

答案：A

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