2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（28）

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1、期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取下列（  ）措施。

A、監(jiān)管談話

B、責(zé)令改正

C、出具警示函

D、給予行政處分

答案：ABC

2、 下列關(guān)于客戶保證金存取的表述，正確的有（  ）。

A、期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金

B、客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶

C、客戶只能以轉(zhuǎn)賬的方式存取保證金

D、期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會指定的賬戶存取保證金

答案：AB

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的（  ）。

A、性質(zhì)、涉及金額

B、形成原因和進展情況

C、可能發(fā)生的損失

D、預(yù)計損失的會計處理情況

答案：ABCD

4、下列（  ）指標(biāo)是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。

Ａ、凈資本

Ｂ、凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例

Ｃ、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

Ｄ、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

答案：ABCD

5、 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（  ）。

A、已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B、配備必要的業(yè)務(wù)人員，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

C、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度

D、具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

答案：ABCD

6、 證券公司可以接受以下（  ）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。

A、本公司控股的期貨公司

B、本公司全資擁有的期貨公司

C、由同一機構(gòu)控制的期貨公司

D、由同一機構(gòu)參股的期貨公司

答案：ABC

7、 當(dāng)（  ）時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險。

A、期貨市場行情發(fā)生重大變化

B、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化

C、客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險

D、市場系統(tǒng)性風(fēng)險

答案：ABC

8、期貨從業(yè)人員受到所在期貨經(jīng)營機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于（  ）起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A、調(diào)查終結(jié)之日

B、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日

C、處分決定作出之日

D、處分決定書送達之日

答案：BC

9、 期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應(yīng)當(dāng)（  ）。

A、了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標(biāo)

B、謹(jǐn)慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點

C、客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險

D、向投資者做出獲利的承諾或保證

答案：ABC

10、 下列（  ）的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。

A、期貨業(yè)協(xié)會

B、期貨公司

C、證券業(yè)協(xié)會

D、證券期貨監(jiān)督管理部門

答案：ACD

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