2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（27）

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1、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)（   ）制定的。

A、《期貨公司管理辦法》

B、《中華人民共和國公司法》

C、《期貨交易管理條例》

D、《期貨從業(yè)人員管理辦法》

答案：BC

2、孫某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日他對其客戶吳某講，近期大豆行情表現(xiàn)良好，價格肯定會上漲，吳某不相信。為了使吳某相信，孫某謊稱該信息是內(nèi)部消息，絕對準(zhǔn)確，于是客戶吳某將其財產(chǎn)交由孫某代管買入期貨。但事實(shí)上，孫某并沒有買入期貨，而是拿這筆資金去買股票，結(jié)果虧損，給吳某造成了重大損失。根據(jù)該案例，孫某的行為違反了（  ）的規(guī)定。

A、不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B、不得代理客戶從事期貨交易

C、不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

D、不得為客戶提供期貨相關(guān)信息

答案：AC

3、 期貨公司應(yīng)當(dāng)委托會計師事務(wù)所對總經(jīng)理進(jìn)行離任審計的情形有（  ）。

A、總經(jīng)理被暫停職務(wù)

B、總經(jīng)理被撤銷任職資格

C、總經(jīng)理被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)

D、總經(jīng)理辭職

答案：BCD

4、 中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查的方式有（  ）。

A、審核材料

B、考察談話

C、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

D、公開選舉

答案：ABC

5、 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列（  ）情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

A、未按規(guī)定履行職責(zé)

B、未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C、違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

D、未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

答案：ABC

6、 期貨公司可以按照（  ）編制并報送風(fēng)險監(jiān)管報表。

A、日

B、周

C、月度

D、年度

答案：ABCD

7、 下列（  ）行為均應(yīng)遵守《期貨從業(yè)人員管理辦法》。

A、申請期貨從業(yè)人員資格

B、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C、期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D、期貨從業(yè)人員從事非期貨業(yè)務(wù)

答案：ABC

8、 出現(xiàn)下列（  ）情形時，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A、期貨市場運(yùn)行平穩(wěn)，市場風(fēng)險水平顯著降低

B、期貨交易所、期貨公司遭受不可抗力

C、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

D、期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣

答案：BCD

9、期貨公司首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行（  ）。

A、期貨公司客戶保證金安全存管制度

B、期貨公司治理和內(nèi)部控制制度

C、期貨公司員工近親屬持倉報告制度

D、期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險管理制度

答案：ABCD

10、 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（  ）。

A、交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格

B、全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格

C、普通結(jié)算業(yè)務(wù)資格

D、特別結(jié)算業(yè)務(wù)資格

答案：AB

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