2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（24）

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1、期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出（  ）。

A.錯(cuò)誤指令

B.交易指令

C.錯(cuò)誤信息

D.交易信息

答案：B

2、境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購(gòu)或者參股期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)(含代表處）的管理辦法，由（  ）制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院外匯管理部門

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：C

3、期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循（  ）的原則。

A.適度

B.效率

C.平均

D.公開(kāi)、合理、有效

答案：D

4、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說(shuō)法，不正確的是（  ）。

A.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產(chǎn)

C.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國(guó)債投資

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)

答案：D

5、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（  ）制定。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院財(cái)政部門

答案：D

6、某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬(wàn)元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬(wàn)元，丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬(wàn)元，那么對(duì)甲、乙、丙投資者應(yīng)得到的保障基金補(bǔ)償，下列說(shuō)法不正確的有（  ）。

A.甲應(yīng)得到5萬(wàn)元補(bǔ)償

B.乙應(yīng)得到10萬(wàn)元補(bǔ)償

C.丙應(yīng)得到240萬(wàn)元補(bǔ)償

D.丙應(yīng)得到242萬(wàn)元補(bǔ)償

答案：C

7、關(guān)于客戶開(kāi)戶及交易編碼的申請(qǐng)，當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（  ）允許客戶使用。

A.當(dāng)日

B.下一交易日

C.兩天內(nèi)

D.一周后

答案：B

8、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（  ）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

答案：A

9、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以（  ）為標(biāo)準(zhǔn)。

A.期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B.期貨公司或者客戶繳納的保證金金額

C.期貨交易所規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金比例

D.期貨公司或者客戶的自有資金與繳納的保證金的比例

答案：A

10、期貨公司（  ）應(yīng)當(dāng)在公司總部的統(tǒng)一管理下對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)。

A.財(cái)務(wù)部

B.營(yíng)業(yè)部

C.監(jiān)管部

D.銷售部

答案：B

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