2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（26）

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1、 某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是（  ）。

A、該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

B、做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席

C、該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/2以上表決通過

D、做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席

答案：AB

2、某期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場出現(xiàn)的異常情況采取緊急措施，造成了投資者張某的損失，張某打算向期貨交易所索要賠償，以下說法正確的是（  ）。

A、期貨公司如果拒絕代張某向期貨交易所主張權(quán)利，張某可以直接起訴期貨交易所

B、張某可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權(quán)利

C、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當(dāng)時(shí)情況下是合理的，也應(yīng)適當(dāng)賠償張某的損失

D、張某可直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟

答案：AB

3、 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括（  ）。

A、經(jīng)營計(jì)劃

B、公司章程草案

C、設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書

D、發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告

答案：ABCD

4、 期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當(dāng)遵守合同約定，應(yīng)當(dāng)與客戶的（  ）和（  ）相匹配。

A、風(fēng)險(xiǎn)控制

B、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知

C、專業(yè)水平

D、承受能力

答案：BD

5、—般法人投資者申請(qǐng)開立金融期貨賬戶時(shí)，下列人員中，不需要參加金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)相關(guān)測(cè)試的是（  ）。

A、資金調(diào)撥人

B、結(jié)算單確認(rèn)人

C、客戶開發(fā)人

D、指定下單人

答案：ABC

6、在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對(duì)投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，年收人的證明材料包括（  ）。

A、銀行出具的工資流水單

B、稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

C、就職單位人事部門或勞資部門出具的收人證明文件

D、房屋產(chǎn)權(quán)證

答案：AB

7、 期貨侵權(quán)糾紛可由下列（  ）法院管轄。

A、侵權(quán)行為實(shí)施地人民法院

B、原告住所地人民法院

C、被告住所地人民法院

D、侵權(quán)結(jié)果發(fā)生地人民法院

答案：ACD

8、A市B區(qū)的甲是F市C區(qū)的天乾期貨公司的客戶。某日，甲被臨時(shí)委派出國，便委托天乾公司的從業(yè)人員孟柳將其10月份的合約在下跌10%時(shí)賣出，并和孟柳簽訂了書面委托協(xié)議。甲出國后，行情開始下跌。孟柳判斷行情不久將強(qiáng)勢(shì)反彈，因此在合約下跌10%時(shí)并沒有賣出。行情繼續(xù)下跌，至合約下跌50%時(shí)仍沒有反彈的跡象，孟柳只好將合約忍痛賣出止損，但此時(shí)已虧損了 15萬元。甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護(hù)自己的合法權(quán)益，則下列說法正確的是（  ）。

A、若甲以違約為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

B、若甲以違約為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

C、若甲以侵權(quán)為由，則可以向F市中級(jí)人民法院起訴

D、若甲以侵權(quán)為由，則可以向A市中級(jí)人民法院起訴

答案：AC

9、 關(guān)于公司制期貨交易所的獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書，下列表述正確的有（  ）。

A、獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過

B、董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過

C、獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過

D、獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書由中國證監(jiān)會(huì)任免

答案：BC

10、 以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（  ）。

A、15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

B、大學(xué)生王某利用暑假從事期貨交易時(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

C、滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

D、違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同

答案：ABD

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