2020年期貨法律法規(guī)模擬習題(25)

期貨從業(yè)資格 責任編輯:鄧海珍 2020-10-03

摘要:小編此次給大家分享的是2020年《期貨法律法規(guī)》模擬習題及答案,希望對大家刷題有所幫助。更多期貨從業(yè)資格考試模擬試題信息,請關注希賽網期貨從業(yè)資格考試頻道。

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1、期貨公司對資產進行風險調整時應當以(  )為依據。

A、分類

B、流動性

C、賬齡

D、可回收性

答案:ABCD

2、銀行或者其他金融機構的工作人員違反規(guī)定,為他人出具(  ),情節(jié)嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴重的,處五年以上有期徒刑。

A、票據

B、存單

C、資信證明

D、信用證

答案:ABCD

3、期貨從業(yè)人員的下述做法中,符合金融期貨投資者適當性制度要求的是(  )。

A、審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力

B、不得協助投資者采取虛假申報等手段規(guī)避投資者適當性標準要求

C、全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則和產品特征

D、向投資者充分揭示金融期貨風險

答案:ABCD

4、期貨公司不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現經營風險且逾期未改正,其行為嚴重危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益,或者涉嫌嚴重違法違規(guī)正在被國務院期貨監(jiān)督管理機構調查的,國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其采取的措施有(  )。

A、限制或者暫停部分期貨業(yè)務

B、停止批準新增業(yè)務或者分支機構

C、限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用

D、限制分配紅利,限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

答案:ABCD

5、在我國,期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨(  )資料的完整和安全。

A、價格

B、交易

C、結算

D、交割

答案:BCD

6、期貨交易所、非期貨公司結算會員有(  )行為的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,責令停業(yè)整頓。

A、允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

B、直接或者間接參與期貨交易,或者違反規(guī)定從事與其職責無關的業(yè)務的

C、偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的

D、拒絕或者妨礙國務院期貨監(jiān)督管理機構監(jiān)督檢查的

答案:ABCD

7、期貨經紀公司故意提供虛假信息,誘騙投資者買賣期貨合約,造成嚴重后果的,(  )。

A、對單位判處罰金

B、對直接負責的主管人員,處五年以下有期徒刑或者拘役

C、對其他直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役

D、對直接負責的主管人員,處五年以上十年以下有期徒刑

答案:ABC

8、(  )的工作人員利用職務上的便利,挪用本單位或者客戶資金進行非法活動的,處三年以下有期徒刑或者拘役。

A、期貨交易所

B、期貨經紀公司

C、證券交易所

D、保險公司

答案:ABCD

9、A市B區(qū)的時遷與B市C區(qū)的阮小二簽訂一份期貨合同,約定到期日在位于D市E區(qū)的滾滾紅塵期貨公司D市營業(yè)部進行交易,以下(  )可以作為當事人的協議管轄法院。

A、A市中級人民法院

B、B市中級的人民法院

C、D市中級的人民法院

D、D市E區(qū)人民法院

答案:ABC

10、期貨公司及其分支機構不符合持續(xù)性經營規(guī)則或者出現經營風險的,國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取(  )等監(jiān)管措施。

A、撤銷任職資格

B、記入信用記錄

C、提示

D、談話

答案:BCD

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