2020年期貨法律法規(guī)模擬習題（23）

刷題已經(jīng)是我們的考試常態(tài)，為了保證每天都是有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫進行模擬機考答題。小編在這里給大家整理了《期貨法律法規(guī)》考試模擬習題的每日一練，希望對大家刷題有所幫助。2020年模擬習題完整版：2020年期貨從業(yè)資格考試模擬習題及答案匯總。

1、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的，（  ）。

A.由從業(yè)人員承擔相應(yīng)責任

B.由機構(gòu)承擔相應(yīng)責任

C.由從業(yè)人員和機構(gòu)承擔連帶責任

D.由第三方承擔相應(yīng)責任

答案：A

2、期貨從業(yè)人員從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格等行為，情節(jié)嚴重的，（  ）。

A.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月

B.予以訓(xùn)誡，并暫停其從業(yè)資格12個月

C.撤銷其從業(yè)資格

D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或一直性拒絕受理其資格申請

答案：D

3、期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會或者期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴重后果的，處（  ）。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

答案：A

4、以期貨交易所為被告或者第三人的因期貨交易所履行職責引起的商事案件，由（  ）所在地的中級人民法院管轄。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.客戶

答案：A

5、參加期貨從業(yè)資格考試的，應(yīng)當具有（  ）。

A.大學(xué)本科以上文化程度

C.大學(xué)經(jīng)濟、投資等相關(guān)本科學(xué)歷

B.高中以上文化程度

D.初中以上文化程度

答案：B

6、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（  ），由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。

A.結(jié)算機構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.客戶管理中心

D.期貨公司

答案：D

7、(  )對從事中間介紹業(yè)務(wù)資格的證券公司進行日常監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)證券公司違反金融期貨投資者適當性制度要求的，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.中國金融期貨交易所

答案：C

8、期貨從業(yè)人員王某(非管理人員）利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當在對王某作出處分決定后向（  ）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

答案：C

9、期貨公司應(yīng)當告知客戶自主作出期貨交易決策，獨立承擔期貨交易后果，并不得泄露客戶的（  ）。

A.商業(yè)機密

B.投資決策計劃信息

C.資金狀況

D.盈利狀況

答案：B

10、會員單位應(yīng)當完善（  ）機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。

A.客戶矛盾化解

B.確?？蛻羰找?

C.客戶糾紛處理

D.提高客戶收益

答案：C

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