2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（22）

刷題已經(jīng)是我們的考試常態(tài)，為了保證每天都是有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。小編在這里給大家整理了《期貨法律法規(guī)》考試模擬習(xí)題的每日一練，希望對大家刷題有所幫助。2020年模擬習(xí)題完整版：2020年期貨從業(yè)資格考試模擬習(xí)題及答案匯總。

1.中國證監(jiān)會對風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（  ）。

A.80%

B.90%

C.120%

D.150%

答案：C

2.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請日前3個(gè)會計(jì)年度中，應(yīng)至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣（  ）。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.8000萬元

D.1億元

答案：C

3.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（  ）工作日內(nèi)對公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對公司的影響程度進(jìn)行評估。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

答案：A

4.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（  ）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

答案：D

5.禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（  ）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

答案：B

6.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（  ）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院財(cái)政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院商務(wù)主管部門

答案：C

7.A期貨公司與客戶準(zhǔn)備簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時(shí)，A期貨公司應(yīng)當(dāng)首先向客戶出示（  ）。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責(zé)任自負(fù)承諾書

D.風(fēng)險(xiǎn)說明書

答案：D

8.期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（  ）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國銀監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會和財(cái)政部

答案：D

9.期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易時(shí)，錯(cuò)誤的做法是（  ）。

A.與客戶簽訂書面合同

B.要求客戶在風(fēng)險(xiǎn)說明書上簽字確認(rèn)

C.事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

D.要求客戶全權(quán)委托期貨公司工作人員代為下達(dá)交易指令

答案：D

10.證券公司違反業(yè)務(wù)規(guī)則時(shí)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是（  ）。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負(fù)責(zé)人

D.出具警示函

答案：C

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