2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（21）

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1.（  ）對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)督管理。

A.期貨交易所

B.國務(wù)院

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：C

2. 持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（  ）。

A.比例

B.金額

C.較高數(shù)額

D.數(shù)量

答案：D

3.期貨交易所的管理辦法由（  ）制定。

A.全國人大常委會

B.國務(wù)院法制辦

C.最髙人民法院

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：D

4.客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（  ）承擔(dān)。

A.該客戶

B.期貨交易所

C.期貨交易所和該客戶按比例

D.期貨交易所和該客戶共同連帶

答案：A

5. 在我國對境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)的機(jī)構(gòu)是（  ）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：C

6.張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為（  ）萬元。

A.15

B.14.5

C.14

D.10

答案：B

7.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行（  ）審核。

A.注冊制

B.登記制

C.實(shí)名制

D.資料一致登記

答案：C

8.期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項(xiàng)是（  ）。

A.財(cái)務(wù)會計(jì)、內(nèi)部控制制度

B.交易糾紛的處理方式

C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法

D.保證金的管理和使用制度

答案：A

9.期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（  ）。

A.透支交易

B.違法交易

C.內(nèi)幕交易

D.特許交易

答案：A

10.為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛，會員單位應(yīng)當(dāng)完善（  ）。

A.以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度

B.客戶開發(fā)責(zé)任追究制度

C.客戶糾紛處理機(jī)制

D.客戶財(cái)產(chǎn)安全責(zé)任追究制度

答案：C

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