2020年期貨法律法規(guī)模擬習題（19）

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1、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過(　　)辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

答案：B

2、中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度的具體標準和實施指引，應報(　　)備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

D.商務部

答案：B

3、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當(　　)辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料。

A.親自或委托他人

B.親自

C.可以委托他人

D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司

答案：B

4、對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應當將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其(　　)。

A.客戶

B.結(jié)算會員

C.相關(guān)期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

答案：B

5、投資者在承擔金融期貨交易的履約責任時，應當遵循(　　)原則。

A.過錯責任

B.強制交割

C.買賣自負

D.公平

答案：C

6、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和(　　)為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

答案：B

7、期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，(　　)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會及其派出機構(gòu)

答案：A

8、期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關(guān)制度報(　　)備案。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國金融期貨交易所和公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

答案：D

9、關(guān)于客戶的開戶資料及其影像資料的保存，要求(　　)統(tǒng)一保存。

A.期貨公司總部

B.期貨公司各營業(yè)部

C.期貨公司總部及各營業(yè)部

D.期貨公司總部或者各營業(yè)部

答案：C

10、建立金融期貨投資者適當性制度的目的不包括(　　)。

A.建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度

B.保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行

C.提高金融期貨交易量

D.保護投資者合法權(quán)益

答案：C

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