2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（17）

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1、期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（  ）的罰款。

A、1萬元以上5萬元以下

B、1萬元以上10萬元以下

C、5萬元以上10萬元以下

D、5萬元以上20萬元以下

答案：B

2、對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（  ）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A、3

B、5

C、7

D、15

答案：A

3、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行（  ）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A、每日

B、每周

C、每月

D、每季

答案：A

4、中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)依法對期貨交易所實(shí)行監(jiān)督管理，其監(jiān)督形式是（   ）。

A、分散監(jiān)督管理

B、集中統(tǒng)一監(jiān)督管理

C、主要由地方證監(jiān)會(huì)進(jìn)行管理

D、授權(quán)期貨業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行管理

答案：B

5、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（   ）予以公告。

A、人民法院

B、期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國證監(jiān)會(huì)

D、清算組

答案：C

6、下列關(guān)于理事長職權(quán)的說法，不正確的是（   ）。

A、主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議

B、組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

C、檢查理事會(huì)決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D、主持理事會(huì)日常工作

答案：C

7、下列關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法，正確的是（   ）。

A、期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人

B、總經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)任免，副總經(jīng)理由理事會(huì)任免

C、總經(jīng)理任期為3年，可以連選連任

D、未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，總經(jīng)理不得作為理事會(huì)理事

答案：A

8、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事的機(jī)構(gòu)是（  ）。

A、股東大會(huì)

B、董事會(huì)

C、總經(jīng)理

D、理事會(huì)

答案：A

9、下列關(guān)于期貨交易所監(jiān)事會(huì)的說法，正確的是（  ）。

A、監(jiān)事會(huì)每屆任期2年

B、監(jiān)事會(huì)成員不得少于3人

C、監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過

D、監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席若干

答案：B

10、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于（  ）日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A、3

B、5

C、10

D、30

答案：A