2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（16）

刷題已經(jīng)是我們的考試常態(tài)，為了保證每天都是有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫進(jìn)行模擬機(jī)考答題。小編在這里給大家整理了《期貨法律法規(guī)》考試模擬習(xí)題的每日一練，希望對(duì)大家刷題有所幫助。2020年模擬習(xí)題完整版：2020年期貨從業(yè)資格考試模擬習(xí)題及答案匯總。

1、申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有（   ）。

A.期貨從業(yè)人員資格證書

B.會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的證明

C.碩士研究生學(xué)位證

D.金融分析師證

答案：A、B

2、某期貨公司因涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施（   ）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

C.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利

答案：A、B、C、D

3、下列（   ）機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

答案：A、B、C

4、下列關(guān)于有價(jià)證券充抵保證金的說法，正確的有（   ）。

A.充抵的期限不得超過該有價(jià)證券的有效期限

B.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值

C.國(guó)債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國(guó)債的面值為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值

D.期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)用于充抵保證金的有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值進(jìn)行調(diào)整

答案：A、B、D

5、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（   ）。

A.與客戶簽訂服務(wù)合同

B.明確約定服務(wù)內(nèi)容

C.明確收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

D.明確糾紛處理方式

答案：A、B、C、D

6、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交工作報(bào)告，報(bào)告的內(nèi)容包括（   ）。

A.期貨公司董事履職情況

B.期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

D.提出的整改意見和期貨公司整改效果

答案：B、C、D

7、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取下列（   ）措施。

A.責(zé)令期貨公司限期整改

B.對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄

C.免除相關(guān)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員職務(wù)

D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)資格

答案：A、B

8、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的（   ）。

A.任期

B.職責(zé)范圍

C.權(quán)利義務(wù)

D.工作報(bào)告的程序和方式

答案：A、B、C、D

9、趙某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員，一日，趙某被派去跟客戶張某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，在簽訂合同過程中，趙某與張某的下列約定錯(cuò)誤的是（   ）。

A.向張某作獲利保證

B.與張某約定分享利益

C.與張某約定共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

D.不得未經(jīng)張某委托或者不按照張某委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易

答案：A、B、C

10、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件以及（   ）等方面提出要求。

A.人事管理

B.內(nèi)部控制

C.保證金存管

D.關(guān)聯(lián)交易

答案：B、C、D