2020年9月期貨法律法規(guī)考試精選真題

期貨從業(yè)資格考試采取閉卷、計算機考試方式進行，2020年9月期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試將于9月12日舉行。2020年9月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案（網(wǎng)友版）已公布僅供參考，更多考試信息大家可以關(guān)注希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道。

1、期貨交易所的負責人由（  ）任免。

A、全國人民代表大會

B、全國人大常委會

C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

答案：C

2、下列不屬于期貨交易所職責的是（  ）。

A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C、保證合約的履行

D、按照法律規(guī)定對期貨市場進行管理

答案：D

3、在我國申請設(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近（  ）年無重大違法違規(guī)記錄。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：C

4、期貨公司辦理下列事項，不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（  ）。

A、變更注冊資本

B、變更業(yè)務(wù)范圍

C、新增持有3%以上股權(quán)的股東

D、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

答案：C

5、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（   ）所有。

A、會員

B、期貨交易所

C、期貨交易公司

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

答案：A

6、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（  ）統(tǒng)一組織進行。

A、期貨交易所

B、中國證監(jiān)會

C、期貨交易公司

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

答案：A

7、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收取（  ）。

A、結(jié)算擔保金

B、風險準備金

C、結(jié)算準備金

D、風險擔保金

答案：A

8、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為（  ）。

A、主任會議

B、主席會議

C、特定會員組成的會員大會

D、全體會員組成的會員大會

答案：D

9、根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者（  ）。

A、保障基金

B、風險基金

C、儲備基金

D、準備基金

答案：A

10、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（   ）罰款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、3倍以上10倍以下

答案：A

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