2020年9月期貨法律法規(guī)考試精選真題

期貨從業(yè)資格考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行，2020年9月期貨從業(yè)人員資格統(tǒng)一考試將于9月12日舉行。2020年9月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試真題及答案（網(wǎng)友版）已公布僅供參考，更多考試信息大家可以關(guān)注希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道。

1、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（  ）任免。

A、全國人民代表大會

B、全國人大常委會

C、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

答案：C

2、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（  ）。

A、提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C、保證合約的履行

D、按照法律規(guī)定對期貨市場進(jìn)行管理

答案：D

3、在我國申請?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（  ）年無重大違法違規(guī)記錄。

A、1

B、2

C、3

D、5

答案：C

4、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（  ）。

A、變更注冊資本

B、變更業(yè)務(wù)范圍

C、新增持有3%以上股權(quán)的股東

D、合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)

答案：C

5、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（   ）所有。

A、會員

B、期貨交易所

C、期貨交易公司

D、中國期貨業(yè)協(xié)會

答案：A

6、根據(jù)我國法律規(guī)定，期貨交易的交割，由（  ）統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A、期貨交易所

B、中國證監(jiān)會

C、期貨交易公司

D、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：A

7、實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會員收?。?nbsp; ）。

A、結(jié)算擔(dān)保金

B、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C、結(jié)算準(zhǔn)備金

D、風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)保金

答案：A

8、期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（  ）。

A、主任會議

B、主席會議

C、特定會員組成的會員大會

D、全體會員組成的會員大會

答案：D

9、根據(jù)期貨市場發(fā)展的需要，設(shè)立期貨投資者（  ）。

A、保障基金

B、風(fēng)險(xiǎn)基金

C、儲備基金

D、準(zhǔn)備基金

答案：A

10、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（   ）罰款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、3倍以上5倍以下

D、3倍以上10倍以下

答案：A

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