2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（14）

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1、期貨公司及其從業(yè)人員通過報(bào)刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，下列表述正確的有（　）。

A.應(yīng)當(dāng)保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)

B.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

C.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定

D.應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格

答案：ACD

2、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者的信息包括（　）。

A.誠信記錄

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受的損失

C.投資期限、品種、期望收益等投資目標(biāo)

D.實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人

答案：ABCD

3、未經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的，（　）。

A.處三年以下有期徒刑或者拘役

B.處五年以下有期徒刑或者拘役

C.并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

D.并處或者單處二萬元以上十萬元以下罰金

答案：AC

4、會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（?。┻M(jìn)行核查和驗(yàn)證，并對出具審計(jì)報(bào)告的合法性和真實(shí)性負(fù)責(zé)。

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.公平性

答案：ABC

5、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以對進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的期貨公司采取的措施包括（?。?。

A.向公司出具關(guān)注函，并抄送其全體股東

B.對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C.要求公司重大業(yè)務(wù)決策實(shí)施后5個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

答案：BD

6、期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，（?。?。

A.期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

B.期貨公司應(yīng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C.客戶的交易損失自行承擔(dān)

D.應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效

答案：ABD

7、期貨公司申請（?。┚惩饨?jīng)營機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有完備的境外機(jī)構(gòu)管理制度，能夠有效隔離風(fēng)險(xiǎn)。

A.設(shè)立

B.合作

C.收購

D.參股

答案：ACD

8、全面結(jié)算會員期貨公司可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有（　）。

A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

D.雙方約定的

答案：ABC

9、期貨公司及其從業(yè)人員通過報(bào)刊、電視、電臺和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，下列表述正確的有（?。?。

A.應(yīng)當(dāng)保護(hù)他人的知識產(chǎn)權(quán)

B.在開展期貨信息傳播活動后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

C.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定

D.應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格

答案：ACD

10、對以期貨交易所為第三人的因期貨交易所履行職責(zé)引起的商事案件，不具有管轄權(quán)的法院有（?。?。

A.被告所在地的中級人民法院

B.被告所在地的高級人民法院

C.期貨交易所所在地的中級人民法院

D.期貨交易所所在地的高級人民法院

答案：ABD