2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（13）

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1、下列關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范的表述，不正確的是(　　)。

A.資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)明確約定，由客戶自行獨立承擔(dān)投資風(fēng)險

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶承諾或者擔(dān)保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔(dān)損失

C.期貨公司使用的客戶承諾書、風(fēng)險揭示書、資產(chǎn)管理合同文本可以包括中期協(xié)制定的合同常用條款，并及時報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案

D.期貨公司可以公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益

答案：D

2、期貨公司從業(yè)人員的父母成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起(　　)個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：B

3、單一資產(chǎn)管理客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于(　　)萬元人民幣。

A.200

B.150

C.120

D.100

答案：D

4、中國證監(jiān)會自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點資格申請之日起(　　)個月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：B

5、(　　)依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)測監(jiān)控。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會

答案：A

6、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，(　　)向住所地中國證監(jiān)會所出機構(gòu)報送期貨投資咨詢業(yè)務(wù)信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年

答案：B

7、依法負責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是(　　)。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

答案：C

8、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是(　　)。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

答案：D

9、下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，錯誤的是(　　)。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報告、咨訊信息謀取不當(dāng)利益

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證研究分析人員按照董事會和業(yè)務(wù)負責(zé)人的意見形成研究分析意見和結(jié)論

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶

答案：C

10、申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的期貨公司的注冊資本應(yīng)不低于人民幣___億元，且凈資本不低于人民幣___萬元。(　　)

A.1；8000

B.1；6000

C.2；8000

D.2；6000

答案：A