2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（11）

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1、在金融期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司在對(duì)投資者進(jìn)行綜合評(píng)估時(shí)，評(píng)估不涉及(   )。

A.基本情況

B.財(cái)務(wù)狀況

C.誠(chéng)信狀況

D.婚姻狀況

答案：D

2、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是(   )。

A.國(guó)務(wù)院財(cái)務(wù)部門(mén)

B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)

答案：B

3、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得(   )批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)資格。

A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.證券交易所

答案：A

4、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是(   )。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門(mén)，對(duì)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立

D.期貨公司營(yíng)業(yè)部不得對(duì)外提供期貨投資咨詢服務(wù)

答案：D

5、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾(   )年，不得擔(dān)任期貨交易所韻負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

答案：C

6、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為(   )。

A.人民幣2000萬(wàn)元

B.人民幣3000萬(wàn)元

C.人民幣5000萬(wàn)元

D.人民幣6000萬(wàn)元

答案：B

7、期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)(   )未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)(   )以上，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷(xiāo)手續(xù)。

A.1個(gè)月；1個(gè)月

B.1個(gè)月；2個(gè)月

C.2個(gè)月；3個(gè)月

D.3個(gè)月；3個(gè)月

答案：D

8、除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由(   )依法核準(zhǔn)。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.期貨交易所

C.任意中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

答案：D

9、依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)(   )審核同意后，由(   )批準(zhǔn)。

A.期貨交易所；國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所；國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)；國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

答案：B

10、期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)是(   )。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.機(jī)關(guān)

D.社會(huì)團(tuán)體法人

答案：D