2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（10）

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1、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)發(fā)布的信息不包括(   )。

A.成交量排名情況

B.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況

C.持倉量排名情況

D.價(jià)格預(yù)測信息

答案：D

2、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由(   )依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

答案：A

3、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以(   )。

A.代理客戶從事期貨交易

B.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.收付期貨保證金

答案：C

4、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格,申請日前(   )的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)須持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1個(gè)月

B.12個(gè)月

C.6個(gè)月

D.2個(gè)月

答案：D

5、下列關(guān)于期貨交易所設(shè)立分所的表述,正確的是(   )。

A.期貨交易所設(shè)立分所,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B.期貨交易所設(shè)立分所,應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C.期貨交易所設(shè)立分所無需批準(zhǔn)

D.期貨交易所不得設(shè)立分所

答案：A

6、下列關(guān)于當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時(shí)彌補(bǔ)方法的說法,不正確的是(   )。

A.先由期貨投資者保障基金彌補(bǔ)保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口

C.中國證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失

D.在使用保障基金前,期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

答案：A

7、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得(   )。

A.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)的從業(yè)資格證書

答案：B

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起(   )個(gè)工作日內(nèi)，按照公章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。

A.15

B.30

C.45

D.60

答案：B

9、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理辦法(試行)》, 期貨公司應(yīng)當(dāng)(   )依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.由總經(jīng)理

B.由董事長

C.由監(jiān)事會(huì)

D.根據(jù)公司章程的規(guī)定

答案：D

10、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起(   )工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

答案：C