2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（5）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了期貨法律法規(guī)考試模擬習(xí)題每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

1、投資者可以提供近(   )內(nèi)的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠(chéng)信記錄的證明。

A.2個(gè)月

B.3個(gè)月

C.4個(gè)月

D.5個(gè)月

答案：A

2、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過(   )的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)，查詢投資者相關(guān)信息。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)人民銀行

答案：B

3、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者可以提供本人的(   )作為財(cái)務(wù)狀況證明。

A.月收人證明文件

B.年收人證明文件及不動(dòng)產(chǎn)評(píng)估證明文件

C.月收人證明文件或者近半年內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

D.年收人證明文件或者近一個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

答案：D

4、期貨公司允許客戶開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的(   )。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

答案：C

5、期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失(   )。

A.由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%

B.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨交易所和期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

答案：D

6、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)是(   )。

A.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》

B.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

答案：A

7、申請(qǐng)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)(   )以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于(   )。

A.2年;3年

B.3年;2年

C.3年;5年

D.2年;5年

答案：B

8、協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起(   )工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

答案：C

9、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》的施行時(shí)間是(   )。

A.2007年4月15日

B.2007年7月4日

C.2008年5月1日

D.2008年7月15日

答案：C

10、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起(   )工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)

B.3個(gè)

C.5個(gè)

D.7個(gè)

答案：B