2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（4）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了期貨法律法規(guī)考試模擬習(xí)題每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時(shí)，檢查人員不得少于(   )人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書(shū)，不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。

A.2

B.3

C.5

D.10

答案：A

2、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合申請(qǐng)日前(   )個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

A.2

B.3

C.6

D.9

答案：C

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(   )的原則傳遞客戶(hù)交易指令。

A.數(shù)量?jī)?yōu)先

B.時(shí)間優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先

D.資格優(yōu)先

答案：B

4、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，應(yīng)當(dāng)由(   )向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。

A.當(dāng)?shù)毓珯z法機(jī)關(guān)

B.受損害人

C.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

D.任何人都可以

答案：D

5、認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，(   )可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

答案：A

6、期貨公司有下列(   )行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

A.進(jìn)行混碼交易的

B.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的

C.違反國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

D.不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的

答案：A、B、C、D

7、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向(   )報(bào)告。

A.期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

答案：A、C

8、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況(   )，并及時(shí)公布。

A.日?qǐng)?bào)表

B.周報(bào)表

C.月報(bào)表

D.年報(bào)表

答案：B、C、D

9、期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料包括(   )。

A.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)

B.申請(qǐng)日前3個(gè)月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的決議文件

D.期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門(mén)和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶(hù)回訪與投訴等

答案：A、D

10、首席風(fēng)險(xiǎn)官不應(yīng)有的行為有(   )。

A.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)

C.及時(shí)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況

D.利用職務(wù)之便牟取私利

答案：A、B、D