2020年期貨法律法規(guī)模擬習(xí)題（1）

刷題可能是我們考試常態(tài)，為了保證每天都有質(zhì)量的刷題，大家可以在希賽網(wǎng)期貨從業(yè)資格考試頻道在線題庫(kù)進(jìn)行模擬機(jī)考答題。這里給大家整理了期貨法律法規(guī)考試模擬習(xí)題每日一練，希望對(duì)大家有所幫助。

單選題

1、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由(　　)主持。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、理事長(zhǎng)

C、總經(jīng)理

D、會(huì)員代表

答案：B

2、投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在(　　)內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D、期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

答案:D

3、期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后(　　)內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。

A、3天

B、3個(gè)工作日

C、一周

D、一個(gè)月

答案：B

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由(　　)支付。

A、期貨經(jīng)紀(jì)公司

B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D、期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

答案：C

5、期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(　　)。

A、暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B、撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

C、撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或一直性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D、公開通報(bào)批評(píng)

答案：C

多選題

1、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是(　　)。

A、經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C、期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D、經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼

答案：A、B、C

2、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制(　　)，并及時(shí)公布。

A、周報(bào)表

B、月報(bào)表

C、季度報(bào)表

D、年報(bào)表

答案：A、B、D

3、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的是(　　)。

A、依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

B、依法對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理

答案：A、C

4、下列表述中，(　　)是正確的。

A、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

C、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

D、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

答案：A、D

5、我國(guó)期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨(　　)業(yè)務(wù)。

A、投資基金

B、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C、咨詢、培訓(xùn)

D、自營(yíng)

答案：B、C

判斷題

1、期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時(shí)作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。

答案：錯(cuò)誤

2、申請(qǐng)取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

答案：錯(cuò)誤

3、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

答案：錯(cuò)誤