2018年5月期貨法律法規(guī)真題及答案5

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試。依照《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。這里分享給大家的是2018年5月期貨法律法規(guī)真題及答案，試題來自考友考后交流，僅供參考。

1、2000年3月，香港期貨交易所與( )完成股份制改造，并與香港中央結(jié)算有限公司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司(HKEX)。

A.香港證券交易所

B.香港商品交易所

C.香港聯(lián)合交易所

D.香港金融交易所

參考答案：C

參考解析：2000年3月，我國(guó)的香港聯(lián)合交易所與香港期貨交易所完成股份化改造，并與香港中央結(jié)算有限公司合并，成立香港交易及結(jié)算所有限公司，于2000年6月以引入形式在我國(guó)的香港交易所上市。

2、在期貨交易中，根據(jù)商品的供求關(guān)系及其影響因素預(yù)測(cè)期貨價(jià)格走勢(shì)的分析方法為()。

A.江恩理論

B.道氏理論

C.技術(shù)分析法

D.基本面分析法

參考答案：D

參考解析： 對(duì)于商品期貨而言，基本面分析法根據(jù)商品的產(chǎn)量、消費(fèi)量和庫存量(或者供需缺口)，即通過分析期貨商品的供求狀況及其影響因素，來解釋和預(yù)測(cè)期貨價(jià)格走勢(shì)的方法。

3、某交易日收盤時(shí)，我國(guó)優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約的結(jié)算價(jià)格為1997元/噸，收盤價(jià)為1998元/噸，若每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為±3%，小麥最小變動(dòng)價(jià)位為1元/噸。下列報(bào)價(jià)中()元/噸為下一個(gè)交易日的有效報(bào)價(jià)。

A.2061

B.2057

C.2010

D.1920

參考答案：C

參考解析： 根據(jù)期貨交易規(guī)則：每日價(jià)格最大波動(dòng)限制一般以合約上一交易日的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定。小麥期貨合約的結(jié)算價(jià)格為1 997元/噸，每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為4-3%，則下一交易日的漲跌停區(qū)間為[1937.09，2056.91]，又因?yàn)樾←溩钚∽儎?dòng)價(jià)位為1元/噸，因此下一交易日的有效報(bào)價(jià)的區(qū)間范圍為[1938，2056]，即有效報(bào)價(jià)不能低于1 938元/噸，不能高于2056元/噸。因此C項(xiàng)正確。

4、鄭州小麥期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為1120元/噸，買入價(jià)格為1121元/噸，前一成交價(jià)為1123元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為( )元/噸。

A.1120

B.1121

C.1122

D.1123

參考答案：B

參考解析：當(dāng)買入價(jià)大于、等于賣出價(jià)時(shí)則自動(dòng)撮合成交，撮合成交價(jià)等于買入價(jià)(bp)、賣出價(jià)(sp)和前一成交價(jià)(cp)三者中居中的一個(gè)價(jià)格。cp≥bp≥sp，則最新成交價(jià)=bp。

5、滬深300股指期貨的交割結(jié)算價(jià)為( )。

A.最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后一小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)

B.最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后兩小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)

C.最后交易日標(biāo)的指數(shù)全天的成交量的加權(quán)平均價(jià)

D.最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后一筆成交價(jià)

參考答案：B

參考解析：滬深300股指期貨的交割結(jié)算價(jià)為最后交易日標(biāo)的指數(shù)最后兩小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)。

6、滬深300股指期貨的投資者，在某一合約單邊持倉限額不得超過( )手。

A.100

B.5000

C.10000

D.100000

參考答案：B

參考解析：進(jìn)行投機(jī)交易的客戶號(hào)某一合約單邊持倉限額為5000手;某一合約結(jié)算后單邊總持倉量超過10萬手的，結(jié)算會(huì)員下一交易日該合約單邊持倉量不得超過該合約單邊總持倉量的25%。

7、一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率稱為()。

A.遠(yuǎn)期升水

B.遠(yuǎn)期貼水

C.即期升水

D.即期貼水

參考答案：B

參考解析： 一種貨幣的遠(yuǎn)期匯率低于即期匯率稱為遠(yuǎn)期貼水。

8、現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所是( )。

A.高度組織化和規(guī)范化的服務(wù)組織

B.期貨交易活動(dòng)必要的參與方

C.影響期貨價(jià)格形成的關(guān)鍵組織

D.期貨合約商品的管理者

參考答案：A

參考解析：在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所已成為具有高度系統(tǒng)性和嚴(yán)密性、高度組織化和規(guī)范化的交易服務(wù)組織。期貨交易所致力于創(chuàng)造安全、有序、高效的市場(chǎng)機(jī)制，以營(yíng)造公開、公平、公正和誠信透明的市場(chǎng)環(huán)境與維護(hù)投資者的合法權(quán)益為基本宗旨。

9、( )成為公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制體系

B.風(fēng)險(xiǎn)防范

C.創(chuàng)新能力

D.市場(chǎng)影響

參考答案：A

參考解析：風(fēng)險(xiǎn)防范成為期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)建立的立足點(diǎn)和出發(fā)點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)控制體系成為公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。

10、在期貨市場(chǎng)上，套利者( )扮演多頭和空頭的雙重角色。

A.先多后空

B.先空后多

C.同時(shí)

D.不確定

參考答案：C

參考解析：普通投機(jī)交易在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣，套利者是在同一時(shí)間在不同合約之間或不同市場(chǎng)之間進(jìn)行相反方向的交易，同時(shí)扮演多頭和空頭的雙重角色。

延伸閱讀：期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則

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