2018年5月期貨法律法規(guī)真題及答案3

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試。依照《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。這里分享給大家的是2018年5月期貨法律法規(guī)真題及答案，試題來(lái)自考友考后交流，僅供參考。

1、自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起( )年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

參考答案：B

參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

2、非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.工商行政管理機(jī)構(gòu)

參考答案：A

參考解析： 《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第十九條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。

3、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)( )的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

A.該日所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

參考答案：D

參考解析： 《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十七條規(guī)定，客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

4、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提( )。

A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.保證金

D.負(fù)債總額

參考答案：A

參考解析： 《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備、確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。

5、申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于( )年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

A.2

B.3

C.5

D.10

參考答案：A

參考解析： 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當(dāng)擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。

6、基差的計(jì)算公式為( )。

A.基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格

B.基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格

C.基差=遠(yuǎn)期價(jià)格-期貨價(jià)格

D.基差=期貨價(jià)格-遠(yuǎn)期價(jià)格

參考答案：B

參考解析：基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格。

7、保證金比例通常為期貨合約價(jià)值的( )。

A.5%

B.5%～10%

C.5%～15%

D.15%～20%

參考答案：C

參考解析：保證金比例通常為期貨合約價(jià)值的5%～15%。

8、芝加哥期貨交易所的英文縮寫是( )。

A.COMEX

B.CME

C.CBOT

D.NYMEX

參考答案：C

參考解析：芝加哥期貨交易所的英文縮寫是CBOT。

9、( )是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營(yíng)管理工作的高級(jí)管理人員。

A.董事長(zhǎng)

B.董事會(huì)

C.秘書

D.總經(jīng)理

參考答案：D

參考解析：總經(jīng)理是負(fù)責(zé)期貨交易所日常經(jīng)營(yíng)管理工作的高級(jí)管理人員。

10、某投資者共購(gòu)買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30%、20%、50%，A、B股票相對(duì)于某個(gè)指數(shù)而言的β系數(shù)為1.2和0.9。如果要使該股票組合的β系數(shù)為1，則C股票的β系數(shù)應(yīng)為( )。

A.0.91

B.0.92

C.1.02

D.1.22

參考答案：B

參考解析：假設(shè)C股票的β系數(shù)為Y，組合p=X1β1+X2β2+…+Xnβn=30%× 1.2+20%×0.9+50%× Y=1，因此Y=0.92。