期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則：違紀(jì)處理

中國期貨業(yè)協(xié)會第四屆理事會第十五次會議審議通過了《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則》修訂案，以下是《期貨從業(yè)人員資格考試管理規(guī)則》關(guān)于“違紀(jì)處理”說明。

第四章 違紀(jì)處理

第十七條 應(yīng)考人員不符合本規(guī)則第六條所列報名條件的，不得參加考試，已經(jīng)參加考試的，取消當(dāng)次全部科目考試成績。

第十八條 應(yīng)考人員不遵守考試紀(jì)律，不服從考試工作人員的安排與要求，有下列行為之一的，由考試工作人員提出批評警告。同場考試兩次受到批評警告的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為考試違紀(jì)，給予其當(dāng)次該科目考試成績無效的處理：

(一)攜帶通訊工具、規(guī)定以外的電子用品或者與考試內(nèi)容相關(guān)的資料進(jìn)入座位的;

(二)未按規(guī)定填寫本人身份和考試信息的;

(三)未在規(guī)定座位參加考試，或者未經(jīng)考試工作人員允許擅自離開座位或者考場的;

(四)在考試過程中旁窺、交頭接耳、互打暗號或者手勢的;

(五)故意損壞考試設(shè)施的;

(六)未按規(guī)定使用考試系統(tǒng)的;

(七)將草稿紙等考試用紙帶出考場的;

(八)其他違反考試紀(jì)律但尚未構(gòu)成作弊的行為。

第十九條 應(yīng)考人員違背考試公平、公正原則，在考試過程中有下列行為之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為考試作弊，給予其當(dāng)次全部科目考試成績無效的處理，同時自認(rèn)定為考試作弊之日起兩年內(nèi)不受理其考試報名申請：

(一)抄襲、協(xié)助他人抄襲試題答案或者與考試內(nèi)容相關(guān)資料的;

(二)傳、接物品或者交換草稿紙的;

(三)持偽造證件參加考試的;

(四)本人離開考場后，在考試結(jié)束前，傳播考試試題及答案的;

(五)使用禁止帶入考場的通訊工具、規(guī)定以外的電子用品的;

(六)其他以不正當(dāng)手段獲得或者試圖獲得試題答案、考試成績的行為。

第二十條 應(yīng)考人員的作弊行為有下列情形之一的，給予其當(dāng)次全部科目考試成績無效的處理，同時自認(rèn)定為考試作弊之日起三年內(nèi)不受理其考試報名申請：

(一)串通作弊或者參與有組織作弊的;

(二)代替他人或者讓他人代替自己參加考試的;

(三)其他情節(jié)特別嚴(yán)重、影響惡劣的考試作弊行為。

第二十一條 協(xié)會、考試工作人員在考試結(jié)束后發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定相關(guān)應(yīng)考人員實施了考試違紀(jì)行為，按照本規(guī)則第十八條規(guī)定處理;有其他相關(guān)證據(jù)證明該應(yīng)考人員實施了考試作弊行為的，按照本規(guī)則第十九條、第二十條規(guī)定處理:

(一)提供虛假證明材料或者以其他不正當(dāng)手段獲得考試資格和考試成績的;

(二)評卷過程中被認(rèn)定為答案雷同的;

(三)經(jīng)照片比對發(fā)現(xiàn)現(xiàn)場采集的照片非本人的;

(四)在考試工作人員協(xié)助下獲得考試成績的;

(五)其他考試結(jié)束后發(fā)現(xiàn)的以不正當(dāng)手段獲得或者試圖獲得試題答案、考試成績的行為。

第二十二條 應(yīng)考人員及其他人員應(yīng)當(dāng)自覺維護(hù)考試秩序，服從考試工作人員的管理，有下列擾亂考試秩序行為的，終止其繼續(xù)參加考試，并責(zé)令離開考場;情節(jié)嚴(yán)重的，按照本規(guī)則第十九條、第二十條的規(guī)定處理;違反《中華人民共和國治安管理處罰法》等法律法規(guī)的，交由公安機(jī)關(guān)依法處理;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)故意擾亂考點、考場等考試工作場所秩序的;

(二)拒絕、妨礙考試工作人員履行管理職責(zé)的;

(三)威脅、侮辱、誹謗、誣陷工作人員或者其他人員的;

(四)其他擾亂考試管理秩序的行為。

第二十三條 被取消期貨基礎(chǔ)知識或期貨法律法規(guī)科目考試成績的應(yīng)考人員，已獲得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證的，由協(xié)會注銷其合格證，已獲得期貨從業(yè)資格的，同時由協(xié)會注銷其資格。如該應(yīng)考人員已獲得期貨投資分析考試合格證，由協(xié)會注銷其合格證，已獲得期貨投資咨詢資格的，同時由協(xié)會注銷其資格。被取消期貨投資分析科目考試成績的應(yīng)考人員，已獲得期貨投資分析考試合格證的，由協(xié)會注銷其合格證，已獲得期貨投資咨詢資格的，同時由協(xié)會注銷其資格。

第二十四條 其他人員在資格考試中存在下列情形之一的，自行為發(fā)生之日起三年內(nèi)不受理其考試報名申請;已獲得期貨從業(yè)人員資格考試成績合格證或期貨投資分析考試合格證的，由協(xié)會注銷其合格證，已獲得期貨從業(yè)資格或期貨投資咨詢資格的，同時由協(xié)會注銷其資格:

(一)代替應(yīng)考人員參加考試的;

(二)組織團(tuán)伙作弊的;

(三)為作弊組織者提供試題信息、答案及相應(yīng)設(shè)備等參與團(tuán)伙作弊行為的。

第二十五條 應(yīng)考人員或其他人員在協(xié)會發(fā)現(xiàn)其存在違反本規(guī)則規(guī)定的行為之前，主動向協(xié)會承認(rèn)的，協(xié)會可酌情減輕處罰。

第二十六條 考試工作人員現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)應(yīng)考人員或其他人員違紀(jì)違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)如實記錄、收集、保存相應(yīng)證據(jù)材料，當(dāng)場告知其記錄內(nèi)容，并要求本人簽字。拒絕簽字的，由兩名考試工作人員如實簽字確認(rèn)，在考試結(jié)束后及時將違紀(jì)違規(guī)情況報送協(xié)會。

第二十七條 協(xié)會通過其他方式發(fā)現(xiàn)應(yīng)考人員或其他人員違紀(jì)違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)由兩名及以上工作人員進(jìn)行事實調(diào)查，收集、保存相應(yīng)證據(jù)材料，并在調(diào)查事實和證據(jù)的基礎(chǔ)上對所涉及應(yīng)考人員或其他人員違規(guī)行為進(jìn)行認(rèn)定，并根據(jù)不同情形給予處分。

第二十八條 協(xié)會應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人所受處分、情節(jié)和依據(jù)。當(dāng)事人對所受處分有異議的，可自受到處分之日起十五個工作日內(nèi)向協(xié)會提出。協(xié)會自受理之日起十五個工作日內(nèi)予以處理。

第二十九條 考試工作人員在考試工作中存在以下違紀(jì)違規(guī)行為的，視情節(jié)輕重按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理：

(一)協(xié)助應(yīng)考人員或其他人員進(jìn)行作弊的;

(二)對已發(fā)現(xiàn)的考試違紀(jì)行為不作處理的;

(三)對應(yīng)考人員的身份信息不進(jìn)行核實或驗證的;

(四)對考生應(yīng)注意事項不提前說明、強(qiáng)調(diào)的;

(五)監(jiān)考期間進(jìn)行和監(jiān)考無關(guān)的活動的;

(六)未按要求遵守相關(guān)回避制度的;

(七)其它玩忽職守、徇私舞弊的情況。