期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考前練習(xí)及答案(四)

1.有關(guān)期貨商經(jīng)紀(jì)與自營業(yè)務(wù)之規(guī)定，下列何者為非?(C)

(A)經(jīng)紀(jì)及自營期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)各別獨(dú)立作業(yè)

(B)業(yè)務(wù)信息不得互為流用

(C)經(jīng)紀(jì)與自營人員可兼任

(D)以上皆非

2.依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列買賣損失準(zhǔn)備?(A)

(A)期貨商從事自營業(yè)務(wù)者

(B)期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

(C)專營期貨商

(D)以上皆是

3.依「期貨商管理規(guī)則」之規(guī)定，期貨商得接受下列何種人之開戶?(D)

(A)年齡十八歲者

(B)受破產(chǎn)之宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者

(C)期貨主管機(jī)關(guān)職員

(D)曾因違背期貨交易契約已滿三年者

4.依「期貨交易所設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)」之規(guī)定，期貨交易所之設(shè)立保證金為(C)

(A)二十億元

(B)十億元

(C)二億元

(D)五千萬元

5.下列何者屬期貨交易所業(yè)務(wù)人員專屬之業(yè)務(wù)范圍?(B)

(A)期貨交易之招攬、開戶、受托、執(zhí)行或結(jié)算交割

(B)期貨交易契約之設(shè)計(jì)與研究

(C)期貨交易之自行買賣、結(jié)算交割

(D)期貨交易之全權(quán)委托。

6.何項(xiàng)業(yè)務(wù)為期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員不可能從事之業(yè)務(wù)?(A)

(A)期貨交易之全權(quán)委托

(B)結(jié)算會(huì)員或期貨商財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)之查核

(C)期貨集中交易市場之監(jiān)視、結(jié)算、交割、保證金與權(quán)利金之作業(yè)及風(fēng)險(xiǎn)控管

(D)期貨結(jié)算、交割之計(jì)算機(jī)作業(yè)及信息管理

7.期貨交割結(jié)算基金應(yīng)繳交之主體為何?(B)

(A)結(jié)算機(jī)構(gòu)

(B)結(jié)算會(huì)員

(C)同業(yè)公會(huì)

(D)主管機(jī)關(guān)

8.期貨交易人于期貨交易輔助人處簽訂受托契約后，輔助人應(yīng)將該契約(C)

(A)立即妥善保存

(B)送交法院公證

(C)送交委任期貨商確認(rèn)并簽章

(D)送交期貨交易所確認(rèn)并簽章

9.受理及執(zhí)行期貨交易委托時(shí)，應(yīng)同步錄音(D)

(A)1

(B)2

(C)3

(D)4

10.每委任一家期貨商業(yè)務(wù)輔助人或其分支機(jī)構(gòu)，委任期貨商應(yīng)依規(guī)定，繳存(C)

(A)設(shè)立保證金

(B)營業(yè)保證金

(C)交割結(jié)算基金

(D)違約損失準(zhǔn)備