期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考前練習(xí)及答案(三)

1.貨商未經(jīng)主管機(jī)關(guān)許可，擅自派出業(yè)務(wù)員赴南部設(shè)立「辦事處」招攬客戶開戶交易，依法應(yīng)處以：(D)

(A)7年以下有期徒刑，300萬元罰金

(B)5年以下有徒刑，240萬元罰金

(C)1年以下有期徒刑，180萬元罰金

(D)12萬元以上，60萬元以下罰鍰

2.依期貨交易法施行細(xì)則，下列何者為「非必要交易」?(B)

(A)為客戶進(jìn)行全權(quán)委托交易

(B)當(dāng)日沖銷之比例過高

(C)受托從事未經(jīng)公告之國(guó)外期貨交易種類

(D)以上皆是

3.杠桿保證金交易之事業(yè)系由何者經(jīng)營(yíng)?(B)

(A)期貨商

(B)杠桿交易商

(C)期貨服務(wù)事業(yè)

(D)期貨顧問事業(yè)

4.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨自營(yíng)商之最低實(shí)收資本額為(C)

(A)五千萬

(B)二億

(C)四億

(D)六億

5.本國(guó)證券商若僅兼營(yíng)國(guó)內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，則其指撥專用營(yíng)運(yùn)資金為新臺(tái)幣(B)

(A)一千五百萬元

(B)五千萬元

(C)一億元

(D)二億元

6.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，綜合期貨商(經(jīng)紀(jì)+自營(yíng))之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為(C)

(A)1人

(B)3人

(C)6人

(D)無限制

7.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交?(C)

(A)現(xiàn)金

(B)政府債券

(C)股票

(D)金融債券

8. 本國(guó)證券商兼營(yíng)期貨之資金稱之為(B)

(A)最低實(shí)收資本額

(B)指撥營(yíng)運(yùn)資金

(C)以上皆是

(D)以上皆非

9.期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營(yíng)業(yè)或財(cái)產(chǎn)，應(yīng)(A)

(A)申報(bào)主管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

(B)事先申報(bào)

(C)事實(shí)發(fā)生后五日內(nèi)申報(bào)

(D)不必申報(bào)

10.依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機(jī)關(guān)之營(yíng)業(yè)許可，作為何項(xiàng)之宣傳或保證?(C)

(A)營(yíng)業(yè)能力

(B)財(cái)務(wù)健全

(C)以上皆是