期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考前練習(xí)及答案(二)

1.有關(guān)期貨交易保證金的繳交，下列何者為是?(A)

(A)國內(nèi)期貨交易保證金的繳交可以現(xiàn)金及經(jīng)主管機(jī)關(guān)核定之有價(jià)證券為之

(B)國外期貨交易保證金得以股票抵繳

(C)國外期貨交易保證金得以不動(dòng)產(chǎn)抵繳

(D)以上皆是

2.有關(guān)期貨商對(duì)交易人之保證金追繳，下列何種情況應(yīng)立即為之?(B)

(A)期貨交易人之權(quán)益數(shù)<各期貨交易所規(guī)定之原始保證金數(shù)額者

(B)期貨交易人之權(quán)益數(shù)<各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者

(C)期貨交易人之權(quán)益數(shù)>各期貨交易所規(guī)定之維持保證金數(shù)額者

(D)以上全部情況，期貨商應(yīng)即辦理催繳

3.有關(guān)期貨信托事業(yè)之規(guī)定，下列何者為是?(D)

(A)期貨信托事業(yè)之管理，除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外，適用信托及信托業(yè)管理之法律

(B)期貨信托事業(yè)募集期貨信托基金應(yīng)提出公開說明書

(C)期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金，應(yīng)與其事業(yè)及基金保管機(jī)構(gòu)之自有財(cái)產(chǎn)分別獨(dú)立

(D)以上皆是

4.依期貨交易法之規(guī)定，全國期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)之成員，不包括下列何者?(A)

(A)證券暨期貨管理委員會(huì)

(B)期貨交易所

(C)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

(D)地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)

5.依期貨交易法第一百零八條禁止對(duì)作條款之規(guī)定，「對(duì)作」之種類不包括(B)

(A)場(chǎng)外沖銷

(B)委托未經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)經(jīng)營期貨業(yè)之人從事期貨交易

(C)交叉交易

(D)以上皆是

6.依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營期貨交易所或期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者，依期貨交易法應(yīng)處以(C)

(A)12萬元以上60萬元以下罰鍰

(B)警告

(C)7年以下有期徒刑，3百萬元以下罰金

(D)以上皆非

7.小王明知為對(duì)方為非法經(jīng)營期貨交易所業(yè)務(wù)，卻仍將房屋租予其營業(yè)，依法應(yīng)受何種處分?(B)

(A)7年以下有期徒刑，300萬元罰金

(B)3年以下有徒刑，200萬元罰金

(C)1年以下有期徒刑，180萬元罰金

(D)不予處罰

8.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)作出解散之決議時(shí)(C)

(A)該決議立即生效

(B)該決議無效

(C)該決議非經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，不生效力

(D)以上皆非

9.期貨結(jié)算會(huì)員不履行結(jié)算交割義務(wù)時(shí)，首先以何種款項(xiàng)支應(yīng)之?(B)

(A)違約期貨結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金

(B)違約期貨結(jié)算會(huì)員繳存之結(jié)算保證金

(C)期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金

(D)其它期貨結(jié)算會(huì)員依期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)所定比例分擔(dān)

10.以下何者非主管機(jī)關(guān)本于期貨交易法得為之行政處分?(C)

(A)警告

(B)撤換負(fù)責(zé)人

(C)有期徒刑

(D)撤銷營業(yè)許可