期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考前練習(xí)及答案(一)

1. 期貨交易法制定之宗旨為(C)

(A)健全發(fā)展期貨市場(chǎng)

(B)維護(hù)期貨交易秩序

(C)以上皆是

(D)以上皆非

2.當(dāng)事人約定，選擇權(quán)買方支付權(quán)利金，取得購(gòu)入或售出之選擇權(quán)利，得于特定期間內(nèi)，依特定價(jià)格及數(shù)量等交易條件買賣約定標(biāo)的物;選擇權(quán)賣方于買方要求履約時(shí)，有依約履行義務(wù);或雙方同意于到期前或到期時(shí)結(jié)算差價(jià)之契約(B)

(A)期貨契約

(B)選擇權(quán)契約

(C)期貨選擇權(quán)契約

(D)杠桿保證金契約

3.有關(guān)期貨交易法之規(guī)定，以下何者為非?(C)

(A)期貨交易之主管機(jī)關(guān)為財(cái)政部證券暨期貨管理委員會(huì)

(B)證期會(huì)得經(jīng)行政院核準(zhǔn)，與外國(guó)簽訂合作協(xié)定

(C)期貨商受托從事之期貨交易種類，以行政院公告者為限

(D)以上皆非

4.會(huì)員制期貨交易所之全體會(huì)員最低出資額為(C)

(A)未兼營(yíng)結(jié)算之會(huì)員制期貨交易所：十億元

(B)兼營(yíng)結(jié)算之會(huì)員制期貨交易所：二十億元

(C)以上皆是

(D)以上皆非

5.期貨交易法中有關(guān)公司制期貨交易所之規(guī)定，下列何者為是?(D)

(A)公司制期貨交易所之組織為股份有限公司

(B)公司制期交所單一股東持股比例不得超過(guò)實(shí)收資本額百分之五

(C)期交所單一股東若有特殊情形經(jīng)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)者，亦可不受百分之五持股比例的限制

(D)以上皆是

6.依期貨交易法之規(guī)定，期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之組織形態(tài)包括下列何者?(D)

(A)獨(dú)立的期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

(B)由期貨交易所兼營(yíng)結(jié)算部門

(C)由其它機(jī)構(gòu)兼營(yíng)結(jié)算部門

(D)以上皆是

7.有關(guān)結(jié)算保證金之規(guī)定，下列何者為非?(C)

(A)結(jié)算保證金系結(jié)算會(huì)員繳交予結(jié)算機(jī)構(gòu)之保證金

(B)結(jié)算保證金收取后，應(yīng)與自有資產(chǎn)分離存放

(C)結(jié)算保證金不論來(lái)自經(jīng)紀(jì)或自營(yíng)均并同處理

(D)結(jié)算機(jī)構(gòu)之債權(quán)人非依期交法之規(guī)定，不得對(duì)結(jié)算保證金請(qǐng)求扣押

8.有關(guān)期貨商之禁止事項(xiàng)，下列何者為是?(D)

(A)期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定種類、數(shù)量、價(jià)格之期貨交易

(B)期貨商不得為客戶進(jìn)行非必要交易

(C)期貨商不得未依客戶委托事項(xiàng)或條件從事交易，亦不得未經(jīng)客戶授權(quán)擅自為其進(jìn)行交易

(D)以上皆是

9.期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項(xiàng)，除非(D)

(A)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金

(B)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金

(C)為期貨交易人支付期貨經(jīng)紀(jì)商之傭金、利息或其它手續(xù)費(fèi)

(D)以上皆是

10.期貨商原則上不得于其本公司或其它期貨商開(kāi)戶，例外情形為(D)

(A)處理錯(cuò)帳而于本公司開(kāi)戶

(B)兼營(yíng)者于本公司或其它期貨商開(kāi)戶

(C)主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)

(D)以上皆是