2007年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)模擬試題及答案（六）

一、單選題關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀公司的條件，下列說法錯誤的是( )

A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

B、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有期貨從業(yè)資格

C、有具備任職資格的高級管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

參考答案：A

2、期貨經(jīng)紀公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當事先向客戶出示( )

A、《期貨經(jīng)紀合同》

B、《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則》

C、《期貨交易所交易規(guī)則》

D、《期貨交易風險說明書》

參考答案：D

3、投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀公司提出書面異議。

A、交易完成15日

B、交易完成30日

C、收到結(jié)算報告的當天

D、《期貨經(jīng)紀合同》約定的時間

參考答案：D

4、期貨經(jīng)紀公司涉嫌嚴重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以( )，并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。

A、暫停其部分期貨業(yè)務(wù)

B、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》

C、撤銷其期貨經(jīng)紀資格

D、注銷其《期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證》

參考答案：A

5、申請從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有( )名從事境外期貨業(yè)務(wù)( )年以上并取得中國證監(jiān)會或境外期貨監(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的期貨從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的期貨風險管理人員。

A、3，2

B、3，1

C、5，2

D、5，1

參考答案：B

6、期貨經(jīng)紀公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風險而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項措施總稱為( )：

A、內(nèi)部控制機制

B、內(nèi)部控制文本制度

C、內(nèi)部監(jiān)督體系

D、內(nèi)部控制模式

參考答案：B

7、取得《期貨從業(yè)人員資格證書》連續(xù)( )年未從事期貨業(yè)務(wù)的，資格證書失效。

A、1

B、3

C、5

D、7

參考答案：B

8、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導性材料情節(jié)嚴重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由期貨業(yè)協(xié)會給予以下紀律處分( )：

A、暫停期貨從業(yè)人員資格6至12個月

B、撤銷期貨從業(yè)人員資格

C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或一直性拒絕其從業(yè)人員資格申請

D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并給予罰款

12、期貨經(jīng)紀公司有下列( )變更情形，由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準，報中國證監(jiān)會備案。

A、 變更法定代表人

B、修改章程

C、變更住所或者營業(yè)場所

D、變更持有期貨經(jīng)紀公司10%以上股權(quán)或者擁有實際控制權(quán)的股東

參考答案：A、C、D

13、當期貨交易所總經(jīng)理因故臨時不能履行職責時，由( )代其履行職責：

A、第一副總經(jīng)理

B、總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

C、總經(jīng)理指定的高層管理人員

D、理事會決定臨時代理的人員

參考答案：B

14、期貨交易所應(yīng)在( )向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)會計報告：

A、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)

B、每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)

C、每一年度結(jié)束后60日內(nèi)

D、每一季度結(jié)束后30日內(nèi)和每一年度結(jié)束后60日內(nèi)

參考答案：B

15、《期貨交易所管理辦法》自( )起施行，1999年8月31日發(fā)布的老辦法同時廢止。

A、2001年10月1日

B、2002年7月1日

C、2002年10月1日

D、2002年5月1日

參考答案：B

16、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，除期貨交易所外，( )可以決定采取延遲開市、暫停交易等必要的風險處置措施。

A、中國證監(jiān)會

B、中國期貨業(yè)協(xié)會

C、期貨交易所

D、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

參考答案：A

17、下列期貨經(jīng)紀公司高級管理人員應(yīng)當具備的條件中錯誤的是：

A、身體狀況良好

B、具有良好的職業(yè)道德

C、從事期貨、證券工作5年以上

D、取得期貨從業(yè)人員資格

參考答案：C

18、下列說法正確的是( )：

A、中國證監(jiān)會對經(jīng)紀公司高管人員任職資格予以核準后，中國期貨業(yè)會將向核準通過的人員頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》

B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》對期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職資格進行審核與管理

C、中國證監(jiān)會負責期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格的審核與管理工作

D、中國證監(jiān)會對期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格的審核、管理工作包括：任職資格的審核與確認、任職期間的考核、任職資格暫停與撤消、離任審計工作以及其他相關(guān)事宜

參考答案：C

19、如果期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格不符合年檢規(guī)定條件的，不予通過年檢，中國證監(jiān)會將(　)：

A、暫停其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格，并予以公布

B、對該高管人員進行處罰

C、注銷其期貨經(jīng)紀公司高管人員任職資格，并予以公布

E、對該高管人員所在公司進行提示

參考答案：C

20、下列說法正確的是( )：

A、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當向客戶說明《期貨經(jīng)紀合同》所有條款的主要含義，并向客戶提示其所負的說明義務(wù)

B、客戶在確認已經(jīng)理解了合同主要條款的含義后方可與期貨經(jīng)紀公司簽訂合同

C、期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當在公司總部備置期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細則等相關(guān)文件供客戶查詢

D、客戶有權(quán)向期貨經(jīng)紀公司詢問期貨交易法律法規(guī)、期貨交易所規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)則及其細則等相關(guān)規(guī)則的含義，期貨經(jīng)紀公司對于客戶的詢問有解釋的義務(wù)

參考答案：D

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二、多選題 關(guān)于設(shè)立期貨經(jīng)紀公司的條件，下列說法正確的是( )

A、應(yīng)當符合《公司法》的規(guī)定

B、應(yīng)當符合《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定的條件

C、有具備任職資格的高級管理人員

D、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)

參考答案：A、B、C、D

2、期貨經(jīng)紀公司不得以以下方式設(shè)立營業(yè)部：( )

A、合資

B、合作

C、聯(lián)營

D、承包

參考答案：A、B、C、D

3、下列( )情形，期貨經(jīng)紀公司可以解除與投資者的《期貨經(jīng)紀合同》，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。

A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的

B、自然人投資者被法院宣告失蹤的

C、投資者被法院宣告進入破產(chǎn)程序的

D、期貨經(jīng)紀公司與投資者約定的并不違反法律法規(guī)的情形

參考答案：A、C、D

4、下列說法錯誤的是：( )

A、持證企業(yè)境外期貨業(yè)務(wù)保證金帳戶只限開立一個

B、持證企業(yè)境內(nèi)期貨外匯專戶的戶數(shù)由外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

C、每年年末，持證企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到外匯局辦理登記手續(xù)

D、持證企業(yè)對交易指令執(zhí)行人員的授權(quán)應(yīng)當經(jīng)境外期貨經(jīng)紀機構(gòu)確認后報中國證監(jiān)會備案

參考答案：A、B、C

5、期貨經(jīng)紀公司要建立嚴密的會計控制系統(tǒng)。會計控制系統(tǒng)的建立要遵循( )原則。

A、規(guī)范化

B、程序化

C、授權(quán)分責、監(jiān)督制約

D、帳務(wù)核對相符

參考答案：A、B、C、D

6、下列()機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》本辦法規(guī)定的備案、報告義務(wù)的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。

A、期貨交易所

B、期貨經(jīng)紀公司

C、期貨交易廳

D、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員

參考答案：C、D

7、下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職權(quán)范圍的是( ):

A、對于期貨交易廳等機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款

B、負責期貨從業(yè)人員資格的授予、管理和注銷

C、規(guī)定期貨從業(yè)人員資格考試的時間、次數(shù)、制定

D、規(guī)定申請參加期貨從業(yè)人員資格考試的條件

參考答案：B、C、D

8、下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是():

A、對于期貨交易廳等機構(gòu)聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款

B、規(guī)定《期貨從業(yè)人員資格證書》的種類

C、核準期貨從業(yè)人員資格

D、組織期貨從業(yè)人員資格考試

參考答案：A、C

9、期貨交易所中，下列職務(wù)由中國證監(jiān)會任免的是( ):

A、總經(jīng)理

B、副總經(jīng)理

C、理事長

D、副理事長

參考答案：A、B

10、期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。( ):

A、制定或者修改章程、業(yè)務(wù)規(guī)則

B、上市、中止、取消或者恢復期貨交易品種

C、上市、修改或者終止期貨合約

D、調(diào)整漲跌停板幅度

參考答案：A、B、C

11、下列屬于期貨經(jīng)紀公司禁止性期貨交易行為的是( ):

A、向客戶作獲利保證

B、與客戶約定分享利益

C、將受托業(yè)務(wù)進行轉(zhuǎn)委托

D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù)

參考答案：A、B、C、D

12、期貨交易所應(yīng)當履行的職能包括：( )

A、制定并實施證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

B、發(fā)布市場信息

C、監(jiān)管會員期貨業(yè)務(wù)，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處

D、監(jiān)管制定交割倉庫的期貨業(yè)務(wù)

參考答案：B、D

13、下列說法中正確的是：( )

A、期貨交易所會員大會由理事長主持。并且須有二分之一以上會員參加方為有效

B、期貨交易所會員大會結(jié)束后15日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報中國證監(jiān)會備案

C、理事會是期貨交易所會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責

D、決定專門委員會的設(shè)置是理事會的職責之一

參考答案：C、D

14、在期貨交易過程中，出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況：( )

A、地震、水災或火災等不可抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行

B、會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機

C、當期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板時

D、會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場將產(chǎn)生重大影響

參考答案：A、D

15、下列關(guān)于期貨交易保證金的說法正確的是：( )

A、保證金可以現(xiàn)金、本票、匯票和支票等方式支付，以本票、匯票、支票等方式支付保證金的，以期貨經(jīng)紀公司開戶銀行確認客戶資金到帳后方可開始交易

B、客戶可根據(jù)期貨交易所規(guī)則以可上市流通國庫券或者標準倉單等質(zhì)押保證金。期貨經(jīng)紀公司可以將客戶質(zhì)押物轉(zhuǎn)質(zhì)或者以其他方式處置

C、客戶應(yīng)當保證其資金的合法性，并且須向期貨經(jīng)紀公司說明資金，同時應(yīng)提供相關(guān)證明

D、期貨經(jīng)紀公司有權(quán)根據(jù)期貨交易所的規(guī)定或者市場情況調(diào)整保證金比例。期貨經(jīng)紀公司調(diào)整保證金，以期貨經(jīng)紀公司發(fā)出的調(diào)整保證金公告或者通知為準

參考答案：A、D

16、下列關(guān)于《期貨經(jīng)紀合同》生效和修改的說法正確的有：( )

A、《期貨經(jīng)紀合同》自雙方當事人或者其代理人簽字起生效

B、《期貨經(jīng)紀合同》自客戶開戶資金匯入期貨經(jīng)紀公司帳戶之日起生效

C、《期貨經(jīng)紀合同》如有變更、修改或補充，雙方需協(xié)商一致并簽訂變更、修改或補充協(xié)議，作為期貨經(jīng)紀合同的補充，其效力從屬于原合同

D、在合同履行過程中若發(fā)生合同未列明的事宜，按有關(guān)法規(guī)、規(guī)章、政策及相關(guān)期貨交易所的章程、規(guī)則和期貨經(jīng)紀公司有關(guān)的業(yè)務(wù)細則以及期貨交易慣例執(zhí)行

參考答案：B、D

17、就期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的任職資格問題，下列說法正確的是：( )

A、中國證監(jiān)會應(yīng)當在收到符合規(guī)定的任職資格申請材料之日起一個月內(nèi)，決定是否核準其任職資格

B、予以核準的，由中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格證書》

C、未予核準的，應(yīng)當在書面通知中說明理由

D、擬任期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在取得任職資格后，推薦公司應(yīng)當在6個月內(nèi)為其辦理任職手續(xù)

參考答案：C、D

18、某期貨經(jīng)紀公司下列做法錯誤的是：( )

A、公司法定代表人王某因病臨時不能履行職務(wù)，因此王某指定的由已取得高管任職資格的總經(jīng)理陳某代其履行職責，并報中國期貨業(yè)協(xié)會進行了備案

B、公司擬任命其子公司董事趙某兼任公司副總經(jīng)理，趙某已經(jīng)取得高管任職資格

C、公司推薦公司財務(wù)負責人吳某申請高管任職資格，并由公司股東會出具了吳某的從業(yè)經(jīng)歷證明

D、公司副總張某因涉嫌違法行為被公安機關(guān)調(diào)查，公司在該事件發(fā)生之日起5個工作日后立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行了報告

參考答案：A、B、C、D

19、期貨經(jīng)紀公司中下列人員的任職資格，需要由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件予以核準和管理的有：( )

A、獨立董事 B、財務(wù)部門負責人

C、合規(guī)審查部門和風險管理部門的負責人 D、期貨經(jīng)紀公司分支機構(gòu)負責人

參考答案：B、C、D

20、期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間除負責公司正常營運外，還應(yīng)當履行的職責，包括：( )

A、遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B、遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財務(wù)會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度

D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管

參考答案：A、B、C、D

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三、判斷題 期貨經(jīng)紀公司應(yīng)當自覺避免與投資者的利益沖突，當無法避免時，應(yīng)當確保投資者的收益。

參考答案：錯

2、期貨經(jīng)紀公司的工作人員應(yīng)當具備期貨從業(yè)人員資格。

參考答案：錯

3、期貨經(jīng)紀公司在每天交易閉市后應(yīng)當為投資者準備交易結(jié)算報告。

參考答案：對

4、獲得境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)在境外期貨市場可以從事套期保值交易和投機交易。

參考答案：錯

5、各期貨經(jīng)紀公司必須按照指導原則的要求，設(shè)立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內(nèi)部控制機制。

參考答案：錯

6、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱的從事期貨業(yè)務(wù)的機構(gòu)包括期貨交易所的非期貨經(jīng)紀公司會員。

參考答案：對

7、經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準，期貨交易所的高級管理人員可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

參考答案：錯

8、理事會是期貨交易所的常設(shè)機構(gòu)。

參考答案：錯

9、《期貨經(jīng)紀合同》應(yīng)當約定強行平倉、追加保證金的條件及有關(guān)事項，同時對不同的客戶可以采用不同的限制條件及程序。

參考答案：錯

10、當客戶成為無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人時，期貨經(jīng)紀公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對客戶帳戶進行清算，并解除同客戶的委托關(guān)系。

參考答案：對