摘要:為了大家更好的備考,這里期貨從業(yè)資格網(wǎng)跟大家整理了2007年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)模擬試題及答案,如下:
1.有關(guān)期貨交易法之規(guī)定,以下何者為非?(C)
(A)期貨交易之主管機關(guān)為財政部證券暨期貨管理委員會
(B)證期會得經(jīng)行政院核準,與外國簽訂合作協(xié)定
(C)期貨商受托從事之期貨交易種類,以行政院公告者為限
(D)以上皆非。
2.有關(guān)期貨交易之公告,以下何者為是?(B)
(A)期貨交易種類目前系由行政院公告
(B)期貨交易所系由主管機關(guān)證期會公告
(C)目前已公告五大類期貨交易種類
(D)以上皆是。
3.非在期貨交易所進行之期貨交易,基于政策考慮,得經(jīng)何種機構(gòu)掌理事項范圍內(nèi)公告,不適用期貨交易法之規(guī)定?(C)
(A)財政部
(B)中央銀行
(C)以上皆是
(D)以上皆非。
(A)4.有關(guān)期貨交易所董監(jiān)事之規(guī)定,以下何者為是?
(A)董監(jiān)事任期為三年 (B)董監(jiān)事任期以一任為限 (C)董監(jiān)事可融通資金予會員 (D)以上皆是。
(C)5.會員制期貨交易所會員大會作出解散之決議時
(A)該決議立即生效 (B)該決議無效 (C)該決議非經(jīng)主管機關(guān)核準,不生效力 (D)以上皆非。
6.期貨交易所若發(fā)現(xiàn)期貨交易達到交易異常標準者,得公布交易信息,其有嚴重影響市場交易秩序者,并得對該期貨交易采取何種措施:(D)
(A)調(diào)整保證金額度或收取時限
(B)限制全部或部分期貨商受托買賣數(shù)量
(C)限制期貨交易數(shù)量或持有部位
(D)以上皆是。
7.依期貨交易法之規(guī)定,期貨結(jié)算機構(gòu)之組織形態(tài)包括下列何者?(D)
(A)獨立的期貨結(jié)算機構(gòu)
(B)由期貨交易所兼營結(jié)算部門
(C)由其它機構(gòu)兼營結(jié)算部門
(D)以上皆是。
8.有關(guān)結(jié)算保證金之規(guī)定,下列何者為非(C)
(A)結(jié)算保證金系結(jié)算會員繳交予結(jié)算機構(gòu)之保證金
(B)結(jié)算保證金收取后,應(yīng)與自有資產(chǎn)分離存放
(C)結(jié)算保證金不論來自經(jīng)紀或自營均并同處理
(D)結(jié)算機構(gòu)之債權(quán)人非依期交法之規(guī)定,不得對結(jié)算保證金請求扣押。
9.有關(guān)期貨會員違約款項支應(yīng)之順序為?a.原結(jié)算會員之交割結(jié)算基金 b.其它結(jié)算會員之交割結(jié)算基金 c.其它結(jié)算會員依比例分擔 d.原結(jié)算會員之結(jié)算保證金 e.結(jié)算機構(gòu)之賠償準備金(C)
(A)a d b e c
(B)a d b c e
(C)d a b e c
(D)d a c e b
10.期貨交易之結(jié)算,須由何者向結(jié)算機構(gòu)辦理?(D)
(A)期貨商
(B)期貨交易人
(C)杠桿交易商
(D)期貨結(jié)算會員。
11.有關(guān)期貨商之禁止事項,下列何者為是?(D)
(A)期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定種類、數(shù)量、價格之期貨交易
(B)期貨商不得為客戶進行非必要交易
(C)期貨商不得未依客戶委托事項或條件從事交易,亦不得未經(jīng)客戶授權(quán)擅自為其進行交易
(D)以上皆是。
12.期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項,除非:(D)
(A)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金
(B)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金
(C)為期貨交易人支付期貨經(jīng)紀商之傭金、利息或其它手續(xù)費
(D)以上皆是。
13.期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定(D)
(A)種類
(B)數(shù)量
(C)價格
(D)以上皆是之期貨交易。
14.期貨商了結(jié)營業(yè)時,應(yīng)于接獲主管機關(guān)命令之(A)
(A)二個營業(yè)日
(B)三個營業(yè)日
(C)五個營業(yè)日
(D)十個營業(yè)日內(nèi),將客戶保證金專戶內(nèi)之款項余額及所屬期貨交易人之交易明細表,移交前項之其它期貨經(jīng)紀商。
15.依期貨交易法,杠桿交易商系準用何者之規(guī)定?(C)
(A)期貨交易所
(B)期貨結(jié)算機構(gòu)
(C)期貨商
(D)期貨信托事業(yè)。
16.有關(guān)期貨信托事業(yè)之規(guī)定,下列何者為是?(D)
(A)期貨信托事業(yè)之管理,除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外,適用信托及信托業(yè)管理之法
律
(B)期貨信托事業(yè)募集期貨信托基金應(yīng)提出公開說明書
(C)期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金,應(yīng)與其事業(yè)及基金保管機構(gòu)之自有財產(chǎn)分別獨立
(D)以上皆是。
17.依期貨交易法之規(guī)定,全國期貨商業(yè)同業(yè)公會聯(lián)合會之成員,不包括下列何者?(A)
(A)證券暨期貨管理委員會
(B)期貨交易所
(C)期貨結(jié)算機構(gòu)
(D)地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會。
18.依期貨交易法,期貨商(A)
(A)強制加入同業(yè)公會
(B)可自行決定是否加入同業(yè)公會
(C)以上皆非。
19.若期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險之虞者,主管機關(guān)依法得采取何種緊急處分?(D)
(A)調(diào)整保證金額度
(B)限制期貨交易人交易數(shù)量
(C)停止一部或全部之期貨交易
(D)以上皆是。
20.依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規(guī)定,「對作」可分為四種,其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執(zhí)行交易」者,系:(A)
(A)場外沖銷
(B)擅為交易相對人
(C)交叉交易
(D)配合交易。
21.為促使期貨業(yè)對于仲裁之判斷、和解或調(diào)解加以履行,期貨交易法授權(quán)主管機關(guān)得對期貨業(yè)實行何種措施?(B)
(A)對期貨業(yè)提起訴訟
(B)命令期貨業(yè)停業(yè)或為其它必要處分
(C)以上皆是
(D)以上皆非。
22.期貨商對期貨交易人作獲利之保證,依法應(yīng)處(B)
(A)一年以下有期徒刑,得并科新臺幣180萬元罰金
(B)三年以下有期徒刑,得并科新臺幣200萬元罰金
(C)五年以下有期徒刑,得并科新臺幣240萬元罰金
(D)七年以下有期徒刑,得并科新臺幣300萬元罰金。
23.下列何種行為依期貨交易法應(yīng)處一年以下有期徒刑,得并科新臺幣180萬元罰金?(D)
(A)對期貨交易人作獲利之保證。
(B)與期貨交易人約定分享利益或共同承擔損失
(C)利用期貨交易人賬戶或名義為自己從事交易
(D)以上皆是。
24期貨交易人未依法申報交易數(shù)量與持有部位,依期貨交易法應(yīng)處以(C)
(A)一年以下有期徒刑,得并科新臺幣180萬元罰金
(B)三年以下有期徒刑,得并科新臺幣200萬元罰金
(C)新臺幣十二萬元以上,六十萬元以下罰鍰
(D)七年以下有期徒刑,得并科新臺幣300萬元罰金。
25.期貨交易法之施行日期,經(jīng)行政院核定為:(B)
(A)八十六年一月一日
(B)八十六年六月一日
(C)八十六年九月一日
(D)八十六年十二月一日
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26.杠桿交易商系指經(jīng)營(D)
(A)期貨契約交易
(B)期貨選擇權(quán)契約交易
(C)選擇權(quán)契約交易
(D)杠桿保證金契約交易。
27.依期貨商設(shè)置標準,期貨經(jīng)紀商之最低實收資本額為(B)
(A)五千萬
(B)二億
(C)四億
(D)六億。
28.依期貨商設(shè)置標準,期貨自營商之最低實收資本額為(C)
(A)五千萬
(B)二億
(C)四億
(D)六億。
29.本國證券商若僅兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù),則其指撥專用營運資金為新臺幣:(B)
(A)一千五百萬元
(B)五千萬元
(C)一億元
(D)二億元。
30.期貨商于第一階段許可設(shè)立后,依「期貨商設(shè)置標準」之規(guī)定原則上須于多久內(nèi)完成公司登記,并檢具書件提出許可證照之申請?(A)
(A)六個月
(B)九個月
(C)十二個月
(D)以上皆非。
31.證券商只辦理國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)時(D)
(A)指撥專用營運資金五千萬
(B)實收資本額不得低于五千萬元加計證券商設(shè)置標準§3、§21合計數(shù)
(C)不得經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)
(D)以上皆是。
32.何種業(yè)務(wù)員可同時接受證券與期貨交易之買賣委托?(C)
(A)具證券業(yè)務(wù)員資格者
(B)具期貨業(yè)務(wù)員資格者
(C)具證券及期貨業(yè)務(wù)員資格者
(D)以上皆非。
33.期貨商業(yè)務(wù)之經(jīng)營,應(yīng)遵守何種規(guī)定?(D)
(A)法令
(B)章程
(C)業(yè)務(wù)規(guī)則
(D)以上皆是。
34.期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內(nèi)容,須經(jīng)由何人審核簽章?(B)
(A)負責(zé)人
(B)經(jīng)理人
(C)業(yè)務(wù)員
(D)以上皆可。
35.有關(guān)期貨商經(jīng)紀與自營業(yè)務(wù)之規(guī)定,下列何者為非?(C)
(A)經(jīng)紀及自營期貨業(yè)務(wù)者,應(yīng)各別獨立作業(yè)
(B)業(yè)務(wù)信息不得互為流用
(C)經(jīng)紀與自營人員可兼任
(D)以上皆非。
36.依期貨商管理規(guī)則,何種期貨商須提列違約損失準備?(B)
(A)期貨商從事自營業(yè)務(wù)者
(B)期貨商從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)
(C)專營期貨商
(D)以上皆是。
37.期貨商依法應(yīng)按月就自營已實現(xiàn)凈利多少百分比提列買賣損失準備?(D)
(A)2%
(B)5%
(C)7%
(D)10%。
38.期貨商為因應(yīng)公司緊急資金周轉(zhuǎn)向非金融機構(gòu)借款,應(yīng)于事實發(fā)生之日起(A)
(A)二日內(nèi)
(B)三日內(nèi)
(C)五日內(nèi)
(D)十日內(nèi),申報。
39.下列何者為期貨商業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)范圍?a.期貨交易之招攬、開戶 b.期貨交易之自行買賣 c.期貨交易之買賣分析 d. 內(nèi)部稽核(A)
(A)a b c d
(B)b c d
(C) a b c
(D)b c
40.公司制期貨交易所應(yīng)于每年稅后盈余項下至少提列多少比例之特別盈余公積?(B)
(A)20%~70%
(B)30%~80%
(C)40%~90%
(D)以上皆非。
41.期貨結(jié)算機構(gòu)單一股東持股比例的限制為?(D)
(A)5%
(B)10%
(C)15%
(D)沒有單一股東持股比例的限制。
42.有關(guān)「賠償準備基金」之敘述何者為是? a.結(jié)算機構(gòu)應(yīng)提存賠償準備金 b.第一次應(yīng)提存臺幣三億元 c. 并于每季終了后十五日內(nèi),按結(jié)算、交割手續(xù)費收入之百分之二十繼續(xù)提存 d.賠償準備基金得貸予他人(B)
(A)a b c d
(B)a b c
(C)b c d
(D)a b
43.期貨結(jié)算機構(gòu)依取得或處分固定資產(chǎn)處理程序取得或處分之固定資產(chǎn),于董事會決議之日起(B)
(A)一日內(nèi)
(B)二日內(nèi)
(C)五日內(nèi)
(D)一個月內(nèi)向證期會申報。
44.我國之期貨交易輔助業(yè)務(wù),限何種行業(yè)經(jīng)營?(B)
(A)期貨商
(B)證券經(jīng)紀商
(C)銀行
(D)票券商。
45.期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之買賣委托之范圍(B)
(A)國內(nèi)外各類期貨
(B)國內(nèi)外證券相關(guān)期貨
(C)國內(nèi)證券相關(guān)期貨
(D)國外證券相關(guān)期貨。
46.依期貨商業(yè)務(wù)輔助人代理委任期貨商與期貨交易人簽訂之受托契約,期貨商業(yè)務(wù)輔助人代理執(zhí)行業(yè)務(wù),所生債務(wù)不履行之損害賠償責(zé)任(C)
(A)由委任期貨商負全責(zé)
(B)由期貨輔助人負全責(zé)
(C)由委任期貨商與輔助人連帶負責(zé)
(D)以上皆非。
47.有關(guān)輔助人與期貨商之委托關(guān)系,何者為是?(B)
(A)期貨商業(yè)務(wù)輔助人可同時接受一家以上期貨商之委任為限;期貨商限于委任一家之期貨商業(yè)務(wù) 輔助人
(B)期貨商業(yè)務(wù)輔助人以接受一家期貨商之委任為限;期貨商可同時委任一家以上之期貨商業(yè)務(wù)輔助人
(C)期貨商業(yè)務(wù)輔助人以接受一家期貨商之委任為限;期貨商亦以委任一家期貨商業(yè)務(wù)輔助人為限
(D)期貨商業(yè)務(wù)輔助人可接受一家以上期貨商之委任;期貨商亦可同時委任一家以上之期貨商業(yè)務(wù)輔助人。
48.美國期貨市場之法規(guī)有 a.其它相關(guān)行政命令、法院判例 b. 期貨交易實務(wù)法案 c. 商品交易法 d. 商品期貨交易委員會管理規(guī)則,依其法律位階由高至低應(yīng)為:(D)
(A)a b c d
(B)b a c d
(C)d b c a
(D)c d b a 。
49.針對期貨交易人之管理,美國CFTC特別制定了何種制度?(C)
(A)「投資人部位限制」(Position Limited)
(B)「巨額申報限制」(Large PositionReport)
(C)以上皆是
(D)以上皆非。
50.有關(guān)日本期貨管理架構(gòu),下列何者有誤?(C)
(A)日本金融期貨及證券期貨屬大藏省管轄
(B)日本商品期貨由通產(chǎn)省及農(nóng)林水產(chǎn)省管轄
(C)日本金融期貨、證券期貨及商品期貨的管轄法令均為同一
(D)以上皆非。
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