2007年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)模擬試題及答案(五)

期貨從業(yè)資格 責(zé)任編輯:期貨從業(yè)資格 2018-06-13

摘要:為了大家更好的備考,這里期貨從業(yè)資格網(wǎng)跟大家整理了2007年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)模擬試題及答案,如下:

1.有關(guān)期貨交易法之規(guī)定,以下何者為非?(C)

(A)期貨交易之主管機關(guān)為財政部證券暨期貨管理委員會

(B)證期會得經(jīng)行政院核準,與外國簽訂合作協(xié)定

(C)期貨商受托從事之期貨交易種類,以行政院公告者為限

(D)以上皆非。

2.有關(guān)期貨交易之公告,以下何者為是?(B)

(A)期貨交易種類目前系由行政院公告

(B)期貨交易所系由主管機關(guān)證期會公告

(C)目前已公告五大類期貨交易種類

(D)以上皆是。

3.非在期貨交易所進行之期貨交易,基于政策考慮,得經(jīng)何種機構(gòu)掌理事項范圍內(nèi)公告,不適用期貨交易法之規(guī)定?(C)

(A)財政部

(B)中央銀行

(C)以上皆是

(D)以上皆非。

(A)4.有關(guān)期貨交易所董監(jiān)事之規(guī)定,以下何者為是?

(A)董監(jiān)事任期為三年 (B)董監(jiān)事任期以一任為限 (C)董監(jiān)事可融通資金予會員 (D)以上皆是。

(C)5.會員制期貨交易所會員大會作出解散之決議時

(A)該決議立即生效 (B)該決議無效 (C)該決議非經(jīng)主管機關(guān)核準,不生效力 (D)以上皆非。

6.期貨交易所若發(fā)現(xiàn)期貨交易達到交易異常標準者,得公布交易信息,其有嚴重影響市場交易秩序者,并得對該期貨交易采取何種措施:(D)

(A)調(diào)整保證金額度或收取時限

(B)限制全部或部分期貨商受托買賣數(shù)量

(C)限制期貨交易數(shù)量或持有部位

(D)以上皆是。

7.依期貨交易法之規(guī)定,期貨結(jié)算機構(gòu)之組織形態(tài)包括下列何者?(D)

(A)獨立的期貨結(jié)算機構(gòu)

(B)由期貨交易所兼營結(jié)算部門

(C)由其它機構(gòu)兼營結(jié)算部門

(D)以上皆是。

8.有關(guān)結(jié)算保證金之規(guī)定,下列何者為非(C)

(A)結(jié)算保證金系結(jié)算會員繳交予結(jié)算機構(gòu)之保證金

(B)結(jié)算保證金收取后,應(yīng)與自有資產(chǎn)分離存放

(C)結(jié)算保證金不論來自經(jīng)紀或自營均并同處理

(D)結(jié)算機構(gòu)之債權(quán)人非依期交法之規(guī)定,不得對結(jié)算保證金請求扣押。

9.有關(guān)期貨會員違約款項支應(yīng)之順序為?a.原結(jié)算會員之交割結(jié)算基金 b.其它結(jié)算會員之交割結(jié)算基金 c.其它結(jié)算會員依比例分擔 d.原結(jié)算會員之結(jié)算保證金 e.結(jié)算機構(gòu)之賠償準備金(C)

(A)a d b e c

(B)a d b c e

(C)d a b e c

(D)d a c e b 

10.期貨交易之結(jié)算,須由何者向結(jié)算機構(gòu)辦理?(D)

(A)期貨商

(B)期貨交易人

(C)杠桿交易商

(D)期貨結(jié)算會員。

11.有關(guān)期貨商之禁止事項,下列何者為是?(D)

(A)期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定種類、數(shù)量、價格之期貨交易

(B)期貨商不得為客戶進行非必要交易

(C)期貨商不得未依客戶委托事項或條件從事交易,亦不得未經(jīng)客戶授權(quán)擅自為其進行交易

(D)以上皆是。

12.期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項,除非:(D)

(A)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金

(B)依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金

(C)為期貨交易人支付期貨經(jīng)紀商之傭金、利息或其它手續(xù)費

(D)以上皆是。

13.期貨商不得接受全權(quán)委托代為決定(D)

(A)種類

(B)數(shù)量

(C)價格

(D)以上皆是之期貨交易。

14.期貨商了結(jié)營業(yè)時,應(yīng)于接獲主管機關(guān)命令之(A)

(A)二個營業(yè)日

(B)三個營業(yè)日

(C)五個營業(yè)日

(D)十個營業(yè)日內(nèi),將客戶保證金專戶內(nèi)之款項余額及所屬期貨交易人之交易明細表,移交前項之其它期貨經(jīng)紀商。

15.依期貨交易法,杠桿交易商系準用何者之規(guī)定?(C)

(A)期貨交易所

(B)期貨結(jié)算機構(gòu)

(C)期貨商

(D)期貨信托事業(yè)。

16.有關(guān)期貨信托事業(yè)之規(guī)定,下列何者為是?(D)

(A)期貨信托事業(yè)之管理,除依本法或本法所發(fā)布命令之規(guī)定者外,適用信托及信托業(yè)管理之法

(B)期貨信托事業(yè)募集期貨信托基金應(yīng)提出公開說明書

(C)期貨信托事業(yè)募集之期貨信托基金,應(yīng)與其事業(yè)及基金保管機構(gòu)之自有財產(chǎn)分別獨立

(D)以上皆是。

17.依期貨交易法之規(guī)定,全國期貨商業(yè)同業(yè)公會聯(lián)合會之成員,不包括下列何者?(A)

(A)證券暨期貨管理委員會

(B)期貨交易所

(C)期貨結(jié)算機構(gòu)

(D)地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會。

18.依期貨交易法,期貨商(A)

(A)強制加入同業(yè)公會

(B)可自行決定是否加入同業(yè)公會

(C)以上皆非。

19.若期貨市場或期貨交易有被操縱或壟斷或其有此危險之虞者,主管機關(guān)依法得采取何種緊急處分?(D)

(A)調(diào)整保證金額度

(B)限制期貨交易人交易數(shù)量

(C)停止一部或全部之期貨交易

(D)以上皆是。

20.依期貨交易法第一百零八條禁止對作條款之規(guī)定,「對作」可分為四種,其中「期貨商未將客戶訂單送至期貨交易所執(zhí)行交易」者,系:(A)

(A)場外沖銷

(B)擅為交易相對人

(C)交叉交易

(D)配合交易。

21.為促使期貨業(yè)對于仲裁之判斷、和解或調(diào)解加以履行,期貨交易法授權(quán)主管機關(guān)得對期貨業(yè)實行何種措施?(B)

(A)對期貨業(yè)提起訴訟

(B)命令期貨業(yè)停業(yè)或為其它必要處分

(C)以上皆是

(D)以上皆非。

22.期貨商對期貨交易人作獲利之保證,依法應(yīng)處(B)

(A)一年以下有期徒刑,得并科新臺幣180萬元罰金

(B)三年以下有期徒刑,得并科新臺幣200萬元罰金

(C)五年以下有期徒刑,得并科新臺幣240萬元罰金

(D)七年以下有期徒刑,得并科新臺幣300萬元罰金。

23.下列何種行為依期貨交易法應(yīng)處一年以下有期徒刑,得并科新臺幣180萬元罰金?(D)

(A)對期貨交易人作獲利之保證。

(B)與期貨交易人約定分享利益或共同承擔損失

(C)利用期貨交易人賬戶或名義為自己從事交易

(D)以上皆是。

24期貨交易人未依法申報交易數(shù)量與持有部位,依期貨交易法應(yīng)處以(C)

(A)一年以下有期徒刑,得并科新臺幣180萬元罰金

(B)三年以下有期徒刑,得并科新臺幣200萬元罰金

(C)新臺幣十二萬元以上,六十萬元以下罰鍰

(D)七年以下有期徒刑,得并科新臺幣300萬元罰金。

25.期貨交易法之施行日期,經(jīng)行政院核定為:(B)

(A)八十六年一月一日

(B)八十六年六月一日

(C)八十六年九月一日

(D)八十六年十二月一日

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26.杠桿交易商系指經(jīng)營(D)

(A)期貨契約交易

(B)期貨選擇權(quán)契約交易

(C)選擇權(quán)契約交易

(D)杠桿保證金契約交易。

27.依期貨商設(shè)置標準,期貨經(jīng)紀商之最低實收資本額為(B)

(A)五千萬

(B)二億

(C)四億

(D)六億。

28.依期貨商設(shè)置標準,期貨自營商之最低實收資本額為(C)

(A)五千萬

(B)二億

(C)四億

(D)六億。

29.本國證券商若僅兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù),則其指撥專用營運資金為新臺幣:(B)

(A)一千五百萬元

(B)五千萬元

(C)一億元

(D)二億元。

30.期貨商于第一階段許可設(shè)立后,依「期貨商設(shè)置標準」之規(guī)定原則上須于多久內(nèi)完成公司登記,并檢具書件提出許可證照之申請?(A)

(A)六個月

(B)九個月

(C)十二個月

(D)以上皆非。

31.證券商只辦理國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)時(D)

(A)指撥專用營運資金五千萬

(B)實收資本額不得低于五千萬元加計證券商設(shè)置標準§3、§21合計數(shù)

(C)不得經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)

(D)以上皆是。

32.何種業(yè)務(wù)員可同時接受證券與期貨交易之買賣委托?(C)

(A)具證券業(yè)務(wù)員資格者

(B)具期貨業(yè)務(wù)員資格者

(C)具證券及期貨業(yè)務(wù)員資格者

(D)以上皆非。

33.期貨商業(yè)務(wù)之經(jīng)營,應(yīng)遵守何種規(guī)定?(D)

(A)法令

(B)章程

(C)業(yè)務(wù)規(guī)則

(D)以上皆是。

34.期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內(nèi)容,須經(jīng)由何人審核簽章?(B)

(A)負責(zé)人

(B)經(jīng)理人

(C)業(yè)務(wù)員

(D)以上皆可。

35.有關(guān)期貨商經(jīng)紀與自營業(yè)務(wù)之規(guī)定,下列何者為非?(C)

(A)經(jīng)紀及自營期貨業(yè)務(wù)者,應(yīng)各別獨立作業(yè)

(B)業(yè)務(wù)信息不得互為流用

(C)經(jīng)紀與自營人員可兼任

(D)以上皆非。

36.依期貨商管理規(guī)則,何種期貨商須提列違約損失準備?(B)

(A)期貨商從事自營業(yè)務(wù)者

(B)期貨商從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)

(C)專營期貨商

(D)以上皆是。

37.期貨商依法應(yīng)按月就自營已實現(xiàn)凈利多少百分比提列買賣損失準備?(D)

(A)2%

(B)5%

(C)7%

(D)10%。

38.期貨商為因應(yīng)公司緊急資金周轉(zhuǎn)向非金融機構(gòu)借款,應(yīng)于事實發(fā)生之日起(A)

(A)二日內(nèi)

(B)三日內(nèi)

(C)五日內(nèi)

(D)十日內(nèi),申報。

39.下列何者為期貨商業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)范圍?a.期貨交易之招攬、開戶 b.期貨交易之自行買賣 c.期貨交易之買賣分析 d. 內(nèi)部稽核(A)

(A)a b c d

(B)b c d

(C) a b c

(D)b c

40.公司制期貨交易所應(yīng)于每年稅后盈余項下至少提列多少比例之特別盈余公積?(B)

(A)20%~70%

(B)30%~80%

(C)40%~90%

(D)以上皆非。

41.期貨結(jié)算機構(gòu)單一股東持股比例的限制為?(D)

(A)5%

(B)10%

(C)15%

(D)沒有單一股東持股比例的限制。

42.有關(guān)「賠償準備基金」之敘述何者為是? a.結(jié)算機構(gòu)應(yīng)提存賠償準備金 b.第一次應(yīng)提存臺幣三億元 c. 并于每季終了后十五日內(nèi),按結(jié)算、交割手續(xù)費收入之百分之二十繼續(xù)提存 d.賠償準備基金得貸予他人(B)

(A)a b c d

(B)a b c

(C)b c d

(D)a b

43.期貨結(jié)算機構(gòu)依取得或處分固定資產(chǎn)處理程序取得或處分之固定資產(chǎn),于董事會決議之日起(B)

(A)一日內(nèi)

(B)二日內(nèi)

(C)五日內(nèi)

(D)一個月內(nèi)向證期會申報。

44.我國之期貨交易輔助業(yè)務(wù),限何種行業(yè)經(jīng)營?(B)

(A)期貨商

(B)證券經(jīng)紀商

(C)銀行

(D)票券商。

45.期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之買賣委托之范圍(B)

(A)國內(nèi)外各類期貨

(B)國內(nèi)外證券相關(guān)期貨

(C)國內(nèi)證券相關(guān)期貨

(D)國外證券相關(guān)期貨。

46.依期貨商業(yè)務(wù)輔助人代理委任期貨商與期貨交易人簽訂之受托契約,期貨商業(yè)務(wù)輔助人代理執(zhí)行業(yè)務(wù),所生債務(wù)不履行之損害賠償責(zé)任(C)

(A)由委任期貨商負全責(zé)

(B)由期貨輔助人負全責(zé)

(C)由委任期貨商與輔助人連帶負責(zé)

(D)以上皆非。

47.有關(guān)輔助人與期貨商之委托關(guān)系,何者為是?(B)

(A)期貨商業(yè)務(wù)輔助人可同時接受一家以上期貨商之委任為限;期貨商限于委任一家之期貨商業(yè)務(wù) 輔助人

(B)期貨商業(yè)務(wù)輔助人以接受一家期貨商之委任為限;期貨商可同時委任一家以上之期貨商業(yè)務(wù)輔助人

(C)期貨商業(yè)務(wù)輔助人以接受一家期貨商之委任為限;期貨商亦以委任一家期貨商業(yè)務(wù)輔助人為限

(D)期貨商業(yè)務(wù)輔助人可接受一家以上期貨商之委任;期貨商亦可同時委任一家以上之期貨商業(yè)務(wù)輔助人。

48.美國期貨市場之法規(guī)有 a.其它相關(guān)行政命令、法院判例 b. 期貨交易實務(wù)法案 c. 商品交易法 d. 商品期貨交易委員會管理規(guī)則,依其法律位階由高至低應(yīng)為:(D)

(A)a b c d

(B)b a c d

(C)d b c a

(D)c d b a 。

49.針對期貨交易人之管理,美國CFTC特別制定了何種制度?(C)

(A)「投資人部位限制」(Position Limited)

(B)「巨額申報限制」(Large PositionReport)

(C)以上皆是

(D)以上皆非。

50.有關(guān)日本期貨管理架構(gòu),下列何者有誤?(C)

(A)日本金融期貨及證券期貨屬大藏省管轄

(B)日本商品期貨由通產(chǎn)省及農(nóng)林水產(chǎn)省管轄

(C)日本金融期貨、證券期貨及商品期貨的管轄法令均為同一

(D)以上皆非。

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