2007年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)模擬試題及答案（四）

1.當(dāng)事人約定，選擇權(quán)買方支付權(quán)利金，取得購入或售出之選擇權(quán)利，得于特定期間內(nèi)，依特定價(jià)格及數(shù)量等交易條件買賣期貨契約；選擇權(quán)賣方于買方要求履約時(shí)，有依約履行義務(wù)；或雙方同意于到期前或到期時(shí)結(jié)算差價(jià)之契約

A.期貨契約

B.選擇權(quán)契約

C.期貨選擇權(quán)契約

D.杠桿保證金契約

2.非在期貨交易所進(jìn)行之期貨交易，基于政策考慮，得經(jīng)何種機(jī)構(gòu)掌理事項(xiàng)范圍內(nèi)公告，不適用期貨交易法之規(guī)定?

A.財(cái)政部

B.中央銀行

C.以上皆是

D.以上皆非

3.證管會(huì)于審核期貨交易所申請上市下列何種期貨交易契約，應(yīng)先會(huì)中央銀行同意

A.涉及股價(jià)指數(shù)之期貨交易契約

B.涉及外幣及新臺(tái)幣間之期貨交易契約

C.涉及利率之期貨交易契約

D.涉及以金融商品為標(biāo)的之期貨契約

4.期貨商可交易之期貨交易所及商品種類，系由

A.財(cái)政部

B.證期會(huì)

C.行政院　公告者為限

5.有關(guān)公司制期貨交易所之?dāng)⑹?，何者不正確?

A.不得發(fā)行無記名股票

B.盈余主管機(jī)關(guān)得限制其分配

C.以上皆是

6.有關(guān)期貨市場賠償之順序?yàn)?1.原結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金2.其它結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金3.其它結(jié)算會(huì)員依比例分擔(dān)4.原結(jié)算會(huì)員之結(jié)算保證金5.結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金

A.14253

B.14235

C.41253

D.41352

7.期貨業(yè)包括

A.期貨服務(wù)業(yè)、期貨商、杠桿交易商

B.期貨商、期貨交易所

C.期貨公會(huì)、期貨商、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

8.期貨商不得自客戶保證金專戶提取款項(xiàng)，除非

A.依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金

B.依期貨交易人之指示交付剩余保證金、權(quán)利金

C.為期貨交易人支付期貨經(jīng)紀(jì)商之傭金、利息或其它手續(xù)費(fèi)

D.以上皆是

9.期貨商原則上不得于其本公司或其它期貨商開戶，例外情形為

A.處理錯(cuò)帳而于本公司開戶

B.兼營者于本公司或其它期貨商開戶

C.主管機(jī)關(guān)核準(zhǔn)

D.以上皆是

10.依期貨交易法之規(guī)定，全國期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)之成員，不包括下列何者?

A.證券暨期貨管理委員會(huì)

B.期貨交易所

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.地區(qū)性期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)

11.全國期貨商業(yè)同業(yè)公會(huì)聯(lián)合會(huì)，其理、監(jiān)事由證期會(huì)指派者不得少于

A.1/2

B.全部

C.1/4

D.1/3

12.期貨交易法有關(guān)仲裁之規(guī)定，系采取

A.強(qiáng)制仲裁制

B.約定仲裁制

C.以上皆非

13.有關(guān)場外沖銷的敘述，何者正確﹖

A.買賣委托未進(jìn)入期貨交易所交易

B.私自居間交易

C.交叉交易

14.以下何者有權(quán)進(jìn)行部位限制?1.證期會(huì)2.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)3.期貨交易所

A.1

B.2

C.3

D.123

15.下列何者是期貨交易所規(guī)定之操縱行為?

A.意圖影響期貨交易價(jià)格自行散布不實(shí)之信息

B.與他人共謀提高或降低期貨部位或期相關(guān)現(xiàn)貨之供需

C.連續(xù)提高或壓低期貨或其相關(guān)現(xiàn)貨交易之價(jià)格者

D.以上皆是

16.期貨商挪用客戶保證金，主管機(jī)關(guān)可為?

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.以內(nèi)停業(yè)之行政處分

17.期貨商挪用客戶保證金，可處

A.7年以下有期徒刑，并科300萬元以下罰金

B.3年以下有期徒刑，并科240萬元以下罰金

C.3年以下有期徒刑，并科210萬元以下罰金

D.3年以下有期徒刑，并科200萬元以下罰金

18.期貨商雇用未取得期貨業(yè)務(wù)員工作證從事期貨業(yè)務(wù)者，可處

A.10萬

B.20萬

C.30萬

D.60萬　以下罰鍰

19.依期貨交易法之規(guī)定，未經(jīng)許可擅自經(jīng)營期貨交易所或期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)者，依期貨交易法應(yīng)處以

A.12萬元以上60萬元以下罰鍰

B.警告

C.7年以下有期徒刑3百萬元以下罰金

D.以上皆非

20.期貨商之負(fù)責(zé)人因執(zhí)行業(yè)務(wù)，與期貨交易約定分享利益承擔(dān)損失，依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，下述何者正確

A.處五年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺(tái)幣二百四十萬元以下罰金，期貨商不罰

B.處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺(tái)幣二百萬元以下罰金，期貨商不罰

C.處三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺(tái)幣二百萬元以下罰金，期貨商處二百萬元以下之罰金

21.期貨結(jié)算會(huì)員不履行結(jié)算交割義務(wù)時(shí)，首先以何種款項(xiàng)支應(yīng)之?

A.違約期貨結(jié)算會(huì)員之交割結(jié)算基金

B.違約期貨結(jié)算會(huì)員繳存之結(jié)算保證金

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金

D.其它期貨結(jié)算會(huì)員依期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)所定比例分擔(dān)

22.依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，期貨交易法所列之“對作”，包括下列何種行為?

A.場外沖銷

B.交叉交易

C.擅為交易相對人

D.以上皆是

23.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨自營商之最低實(shí)收資本額為

A.五千萬

B.二億

C.四億

D.六億

24.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，綜合期貨商(經(jīng)紀(jì)+自營)之業(yè)務(wù)員最低人數(shù)為

A.1人

B.3人

C.6人

D.無限制

25.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨商之設(shè)立保證金不得以何種形態(tài)繳交?

A.現(xiàn)金

B.政府債券

C.股票

D.金融債券

26.本國證券商兼營期貨之資金稱之為

A.最低實(shí)收資本額

B.指撥營運(yùn)資金

C.以上皆是

D.以上皆非

27.期貨商受讓或讓與期貨商主要部分營業(yè)或財(cái)產(chǎn)，應(yīng)

A.申報(bào)主管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)

B.事先申報(bào)

C.事實(shí)發(fā)生后五日內(nèi)申報(bào)

D.不必申報(bào)

28.期貨商于下列何種事項(xiàng)，應(yīng)事先向主管機(jī)關(guān)申報(bào)?

A.開業(yè)、停業(yè)、復(fù)業(yè)、終止?fàn)I業(yè)

B.主管人員出國

C.公司獲利減少

D.以上皆非

29.依期貨商管理規(guī)則，期貨商不得藉主管機(jī)關(guān)之營業(yè)許可，作為何項(xiàng)之宣傳或保證?

A.營業(yè)能力

B.財(cái)務(wù)健全

C.以上皆是

30.依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準(zhǔn)備?

A.期貨商從事自營業(yè)務(wù)者

B.期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C.專營期貨商

D.以上皆是

31.期貨商提列買賣損失準(zhǔn)備之用途為

A.彌補(bǔ)期貨商受托從事期貨交易所受損失

B.彌補(bǔ)買賣損失額超過買賣利益額之差額

C.撥充資本

D.以上皆是

32.所謂「全權(quán)委托」交易系指代為決定何種項(xiàng)目之交易?

A.種類

B.數(shù)量

C.價(jià)格

D.以上皆是

33.若客戶從事期貨交易之能力不足時(shí)，期貨商應(yīng)如何處理?

A.要求客戶提供適當(dāng)擔(dān)保

B.或拒絕其委托

C.以上皆是

D.以上皆非

34.受證券交易法第66條解任之證券商董事、監(jiān)事，經(jīng)過多久可以申請擔(dān)任期貨商之業(yè)務(wù)人員

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.5年

35.依「期貨交易所設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)」之規(guī)定，期貨交易所之設(shè)立保證金為

A.二十億元

B.十億元

C.二億元

D.五千萬元

36.有關(guān)資本額之?dāng)⑹?，何者正確?

A.期貨經(jīng)紀(jì)商與期貨自營商資本額共須6億元

B.公司制期貨交易所資本額須12億元

C.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)資本額須20億元

D.期貨交易所兼營結(jié)算機(jī)構(gòu)資本額須30億元

37.何項(xiàng)業(yè)務(wù)為期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員不可能從事之業(yè)務(wù)?

A.期貨交易之全權(quán)委托

B.結(jié)算會(huì)員或期貨商財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)之查核

C.期貨集中交易市場之監(jiān)視、結(jié)算、交割、保證金與權(quán)利金之作業(yè)及風(fēng)險(xiǎn)控管

D.期貨結(jié)算、交割之計(jì)算機(jī)作業(yè)及信息管理

38.期貨交割結(jié)算基金應(yīng)繳交之主體為何?

A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.結(jié)算會(huì)員

C.同業(yè)公會(huì)

D.主管機(jī)關(guān)

39.期貨業(yè)務(wù)輔助人不得從事　A.招攬業(yè)務(wù)

B.受理開戶

C.收受保證金

D.轉(zhuǎn)單

40.期貨交易人于期貨交易輔助人處簽訂受托契約后，輔助人應(yīng)將該契約

A.立即妥善保存

B.送交法院公證

C.送交委任期貨商確認(rèn)并簽章

D.送交期貨交易所確認(rèn)并簽章

41.下列關(guān)于證券商經(jīng)營期貨交易業(yè)務(wù)之?dāng)⑹?，何者正確?

A.證券商兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者，得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)

B.證券商兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之分支機(jī)構(gòu)，得申請經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)

C.申請為期貨交易輔助人，以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)者為限

D.以上皆非

42.期貨商委托期貨交易輔助人辦理開戶作業(yè)時(shí)，需

A.交付受托契約書及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)告書予期貨交易人

B.期貨交易人須填寫客戶聲明書說明期貨業(yè)務(wù)員已告知其權(quán)利與義務(wù)

C.期貨交易輔助人須將開戶數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)送給期貨商

D.以上皆是

43.期貨交易輔助人之分支機(jī)構(gòu)，依法應(yīng)繳存多少營業(yè)保證金?

A.一百萬元

B.五百萬元

C.二百萬元

D.一千萬元

44.美國期貨市場之自律組織包括1.期貨交易所2.全美期貨協(xié)會(huì)(NFA)3.商品期貨管理委員會(huì)(CFTC)4.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)

A.1234

B.123

C.124

D.234

45.針對期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度?

A.「投資人部位限制」(PositionLimited)

B.「巨額申報(bào)限制」(LargePositionReport)

C.以上皆是

D.以上皆非

46.下列何者不正確?

A.美國期貨交易之依據(jù)法令為商品交易法，期貨主管機(jī)關(guān)為商品期貨管理委員會(huì)

B.美國期貨交易所和全國期貨公會(huì)是兩大自律組織

C.美國商品期貨管理委員會(huì)共計(jì)五人

D.只有期貨經(jīng)紀(jì)商(FCM)、期貨交易顧問(CTA)、期貨基金經(jīng)理人(CPO)應(yīng)加入全國期貨公會(huì)

47.依商品交易法之規(guī)定，具有混合性質(zhì)之投資工具當(dāng)超過()的契約價(jià)值或契約價(jià)值變動(dòng)是由于該商品期貨特性時(shí)，該契約屬CFTC管轄

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

48.日本商品期貨交易之主管法規(guī)為

A.金融期貨交易法

B.證券交易法

C.商品交易所法

D.以上皆非

49.有關(guān)日本商品期貨交易所，其組織形態(tài)

A.為營利性之公司組織

B.為非營利性之公司組織

C.為非營利性之會(huì)員組織

D.以上皆非

50.有關(guān)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商，下列何者有誤?

A.商品期貨經(jīng)紀(jì)商沒有分類

B.商品期貨經(jīng)紀(jì)商分為二類

C.商品期貨經(jīng)紀(jì)商依種類之不同凈資產(chǎn)要求亦不相同

D.以上皆非

參考答案：

1.(C)　2.(C)　3.(B)4.(B)　5(C)　6.(C)　7.(A)8.(D)　9.(D)　10.(A)

11.(C)　12.(B)　13.(A)　14.(D)　15(D)　16.(B)　17.(B)　18.(D)　19.(C)　20.(C)

21.(B)　22.(D)　23.(C)　24.(C)　25(C)　26.(B)　27.(A)　28.(A)　29.(C)　30.(B)

31.(B)　32.(D)　33.(C)　34.(D)　35(C)　36.(A)　37.(A)　38.(B)　39.(C)　40.(C)

41.(C)　42.(D)　43.(B)　44.(C)　45.(C)　46.(D)　47.(B)　48.(C)　49.(C)　50.(A)