2007年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)模擬試題及答案（三）

1.當(dāng)事人約定，一方支付價金一定成數(shù)之款項或取得他方授與之一定信用 額度，雙方于未來特定期間內(nèi)，依約定方式結(jié)算差價或交付約定物之契約，系指下列何種契約：(D)

(A)期貨契約

(B)選擇權(quán)契約

(C)期貨選擇權(quán)契約

(D)杠桿保證金契約。

2.主管機關(guān)得經(jīng)下列何機關(guān)之核準(zhǔn)，與外國政府機關(guān)、機構(gòu)或國際組織簽 訂合作協(xié)定：(B)

(A)財政部

(B)行政院

(C)證券暨期貨管理委員會

(D)經(jīng)建會。

3.期貨交易契約，涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨交易契約，應(yīng)先會下列何者同意：(C)

(A)財政部

(B)行政院

(C)中央銀行

(D)證券暨期貨管理委員會。

4.以場所、設(shè)備或信息提供他人非法經(jīng)營期貨交易或期貨交易所業(yè)務(wù)，應(yīng)處：(C)

(A)五年并科240萬罰金

(B)七年并科300萬罰金

(C)三年并科 200萬罰金

(D)一年并科180萬罰金。

5.有關(guān)公司制期貨交易所之?dāng)⑹?，何者為是?D)

(A)不得發(fā)行無記名股票

(B)盈余主管機關(guān)得限制其分配

(C)須有四分之一公益董監(jiān)事

(D)以上 皆是。

6.結(jié)算會員不履行結(jié)算交割義務(wù)時，資金支應(yīng)順序為1.違約結(jié)算會員之交割結(jié)算基金2.其它結(jié)算會之交割結(jié)算基金3.其它結(jié)算會員依比例分配4. 違約結(jié)算會員之結(jié)算保證金5.結(jié)算機構(gòu)之賠償準(zhǔn)備金：(C)

(A)14253

(B)14235

(C)41253

(D)41352

7.下列何者對期貨商之營業(yè)保證金有優(yōu)先受償之權(quán)利?(A)

(A)期貨交易人

(B)期貨交易所

(C)結(jié)算會員

(D)以上皆非。

8.下列何者有誤：(B)

(A)期貨商受托從事期貨交易，應(yīng)評估客戶從事期貨交易之能力

(B)期貨商應(yīng)每日交付對賬單，每月交付買賣報告書予期貨交易人

(C)期貨商接受期貨交易人開戶時，應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員資格者為之

(D)風(fēng)險預(yù)告書之記載事項及格式，由主管機關(guān)定之。

9.下列有關(guān)期貨信托事業(yè)之?dāng)⑹?，何者有誤?(D)

(A)募集期貨信托基金

(B)應(yīng)提出公開說明書

(C)期貨信托基金應(yīng)與事業(yè)及基金保管機構(gòu)之自有財產(chǎn)分別獨立

(D)期貨信托事業(yè)之債權(quán)人得對基金請求扣押。

10.公會聯(lián)合會得向會員收?。?C)

(A)入會費

(B)必要費用

(C)以上皆是

(D)以上皆非

11.所謂非必要交易，系由主管機關(guān)考慮下列何因素認(rèn)定之：(D)

(B)當(dāng)日沖銷之比例

(C)期貨交易人賬戶之款 項是否足以支付其期貨交易保證金或權(quán)利金

(D)以上皆是。

12.期貨商為使特定期貨交易人成為另一期貨交易人期貨交易；他方當(dāng)事 人，未依公開競價方式，而直接或間接私自居間所為期貨交易之行為：(B)

(A)場外沖銷

(B)交叉交易

(C)配合交易

(D)擅為交易相對人。

13.下列有關(guān)資本額之?dāng)⑹?，何者正確?(A)

(A)期貨經(jīng)紀(jì)商與期貨自營商資 本額共須6億元

(B)公司制期貨交易所資本額須15億元

(C)期貨結(jié)算 機構(gòu)資本額須20億元

(D)期貨交易所兼營結(jié)算機構(gòu)資本額須30億元。

14.最近幾年內(nèi)在金融機構(gòu)使用票據(jù)有拒絕往來紀(jì)錄者，不得充任期貨商之發(fā)起人、董事、監(jiān)察人、經(jīng)理人：(C)

(A)一年

(B)二年

(C)三年

(D)四年。

15.下列敘述何者為是?(C)

(A)期貨商之業(yè)務(wù)員最低不得少于5人

(B)期貨 經(jīng)紀(jì)商應(yīng)存入四千萬元之營業(yè)保證金

(C)期貨自營商應(yīng)繳存一千萬元之營業(yè)保證金

(D)每增設(shè)一分支機構(gòu)，應(yīng)增提一千五百萬元之營業(yè)保證金。

16.本國證券商申請兼營期貨業(yè)務(wù)要件之一，必須其分支機構(gòu)最近幾年未受撤銷設(shè)立許可之處分者：(C)

(A)一年

(B)二年

(C)三年

(D)四年。

17.下列有關(guān)指撥專用營運資金之?dāng)⑹?，何者正確：(B)

(A)證券商兼營期貨 自營業(yè)務(wù)應(yīng)指撥新臺幣二億元

(B)證券商兼營國內(nèi)股價指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)指撥五千萬元

(C)證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)應(yīng)指撥六千萬元

(D)證券商兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)指撥四億元。

18.下列有關(guān)證照費之規(guī)定，何者正確：(D)

(A)期貨商設(shè)置分支機構(gòu)，應(yīng)繳納二千元之證照費

(B)期貨商申請換發(fā)證照，應(yīng)繳納證照費二千元

(C)期交所申請換發(fā)證照，應(yīng)繳納證照費一千五百元

(D)期貨結(jié)算機 構(gòu)申請換發(fā)許可證照，應(yīng)繳納證照費二千元。

19.期貨商為因應(yīng)公司緊急資金周轉(zhuǎn)向非金融機構(gòu)借款，應(yīng)于事實發(fā)生之日 起，幾日內(nèi)向主管機關(guān)申報：(A)

(A)二日

(B)三日

(C)四日

(D)五日。

20.下列有關(guān)期貨商之宣傳資料及廣告物之?dāng)⑹龊握哂姓`：(B)

(A)有關(guān)紀(jì)錄 應(yīng)保存二年

(B)應(yīng)經(jīng)負(fù)責(zé)人審核及簽章

(C)形式及內(nèi)容由全國期貨 商公會聯(lián)合會訂定

(D)主管機關(guān)得隨時抽查。

21.下列敘述何者正確?(D)

(A)期貨自營商應(yīng)提違約損失準(zhǔn)備

(B)期貨經(jīng) 紀(jì)商應(yīng)提買賣損失準(zhǔn)備

(C)期貨商應(yīng)提存百分之三十特別盈余公積

(D)以上皆非。

22.有關(guān)保證金專戶之?dāng)⑹?，何者有誤：(D)

(A)期貨交易人之期貨交易虧損 金額，由保證金專戶扣除

(B)期貨交易人之期貨交易盈余金額，應(yīng)存入保證金專戶

(C)客戶存款余額低于維持保證金之?dāng)?shù)額時，應(yīng)通知追加保證金至原始保證金額度

(D)客戶存款余額超過維持保證金者，依期貨交易人指示提領(lǐng)及交付。

23.符合下列何種資格者，得為期貨商之經(jīng)理人：(C)

(A)證券或金融機構(gòu)工 作經(jīng)驗二年以上，曾任經(jīng)理以上或同等職務(wù)者

(B)證券、期貨或金融機構(gòu)工作經(jīng)驗三年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務(wù)

(C)期貨機構(gòu)工作經(jīng)驗二年以上，曾任副經(jīng)理以上或同等職務(wù)者

(D)擔(dān)任證券、期貨 行政或管理工作經(jīng)驗三年以上，曾任薦任職以上或相當(dāng)職務(wù)者。

24.期貨業(yè)務(wù)員經(jīng)業(yè)務(wù)員測驗合格者，自公告日起幾年內(nèi)未辦理登，喪失資格?(D)

(A)二年

(B)三年

(C)四年

(D)五年。

25.期貨商負(fù)責(zé)人及業(yè)務(wù)員有異動者，期貨商應(yīng)于異動后幾日內(nèi)，向全國期貨商業(yè)同業(yè)公會聯(lián)合會申報：(D)

(A)二日

(B)三日

(C)四日

(D)五日。

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26.期貨商之業(yè)務(wù)員，參加職前或在職訓(xùn)練，成績不合格者，應(yīng)于幾年內(nèi)補訓(xùn)一次：(A)

(A)一年

(B)二年

(C)三年

(D)四年。

27.下列敘述何者正確：(D)

(A)辦理期貨交易受托買賣之業(yè)務(wù)人員得兼任內(nèi)部稽核人員

(B)期貨商經(jīng)理人或業(yè)務(wù)員請假不須指派職務(wù)代理人

(C)在職人員應(yīng)每三年參加在職訓(xùn)練

(D)期貨商業(yè)務(wù)員從事期貨交易 開戶及受托行為，視為該期貨商授權(quán)范圍內(nèi)之行為。

28.會員制期貨交易所會員從事自營業(yè)務(wù)者，最低出資額為新臺幣：(D)

(A) 一千元

(B)一千五百元

(C)二千元

(D)二千五百元。

29.臺灣期貨交易所，法定最低實收資本額為新臺幣：(B)

(A)十億

(B)二 十億

(C)三十億

(D)四十億。

30.期貨交易所，應(yīng)于申請設(shè)立許可時，向主管機關(guān)指定之銀行存入新臺幣：(B)

(A)一億

(B)二億

(C)三億

(D)四億做為設(shè)立保證金。

31.有關(guān)期貨結(jié)算機構(gòu)之?dāng)⑹觯握哂姓`：(C)

(A)組織型態(tài)為股份有限公 司

(B)最低實收資本額十億元

(C)應(yīng)存入五千萬元之設(shè)立保證金

(D)原則上應(yīng)于六個月內(nèi)完成設(shè)立登記，并申請核發(fā)許可證照。

32.有關(guān)期貨交易所應(yīng)提存營業(yè)保證金，何者正確：(C)

(A)應(yīng)向銀行繳存

(B)金額為六千萬元

(C)得以現(xiàn)金，政府債券或金融債券繳存

(D)以上皆非。

33.下列何種人員非期貨交易所之業(yè)務(wù)人員：(A)

(A)期貨交易之受托買賣

(B)期貨交易契約之設(shè)計與研究

(C)期貨集中市場保證金及權(quán)利金之作業(yè)

(D)會員或期貨商財務(wù)、業(yè)務(wù)之查核。

34.期貨交易所應(yīng)于營業(yè)處所備置何種文件，供主管機關(guān)調(diào)閱查核：(D)

(A)期貨交易所交易之契約規(guī)格

(B)保證金、權(quán)利金作業(yè)相關(guān)文件

(C) 對會員或期貨商財務(wù)業(yè)務(wù)查核之報告文件

(D)以上皆是。

35.期貨交易所遇有股東常會或會員大會承認(rèn)之年度財務(wù)報告與公告并向主管機關(guān)申報之年度財務(wù)報告不一致者，應(yīng)于事實發(fā)生之日起：(A)

(A)二 日

(B)三日

(C)四日

(D)五日公告并向主管機關(guān)申報。

36.下列有關(guān)期貨交易所應(yīng)提出之財務(wù)報告期限，何者有誤?(D)

(A)半年， 應(yīng)于年度終了二個內(nèi)提出

(B)年報應(yīng)于年度終了四個月內(nèi)提出

(C)上月份會計科目月計表應(yīng)于每月十日以前提出

(D)交易量月報表應(yīng)于每月十日以前提出。

37.公司制期貨交易所應(yīng)于每年盈余項下，至少提列：(D)

(A)20%-30%

(B)15%-40%

(C)30%-50%

(D)30%-80%之特別盈余公積。

38.期貨結(jié)算機構(gòu)取得或處分固定資產(chǎn)，每筆交易價額超過新臺幣：(C)

(A) 三千萬元

(B)四千萬元

(C)五千萬元

(D)六千萬元者，應(yīng)依所擬訂取得或處分固定資產(chǎn)處理程序辦理。

39.期貨結(jié)算機構(gòu)首次應(yīng)提存新臺幣：(C)

(A)一億元

(B)二億元

(C)三億元

(D)四億元　作為賠償準(zhǔn)備金。

40.若期貨結(jié)算機構(gòu)第一季交割手續(xù)費收入為五千萬元，該期貨結(jié)算機構(gòu)于該季終了后十五日內(nèi)，應(yīng)繼續(xù)提列多少金額：(D)

(A)五百萬元

(B)八 百萬元

(C)九百萬元

(D)一千萬元。

41.期貨結(jié)算機構(gòu)應(yīng)于一定處所備置(B)

(A)結(jié)算、交割之相關(guān)文件

(B)各結(jié)算會員之財務(wù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)

(C)監(jiān)視之相關(guān)文件

(D)保證金及權(quán)利金作業(yè)之相關(guān)文件。

42.下列敘述，何者有誤：(C)

(A)申請期貨交易輔助人，以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者為限

(B)期貨交易輔助人從事期貨交易之招攬業(yè)務(wù)，應(yīng)以委任期貨商名義為之

(C)證券商兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者，得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)

(D)期貨交易輔助人得代理期貨商接受期貨交易人開戶。

43.下列敘述，何者正確：(C)

(A)期貨交易輔助人與委任期貨商所簽訂委任契約，應(yīng)約明對交易人負(fù)連帶賠償責(zé)任

(B)期貨交易人得接受多家期貨商之委任

(C)期貨商得委任多家期貨交易輔助人

(D)委任期貨商經(jīng)營國內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者，不須具備結(jié)算會員資格。

44.下列敘述，何者正確?(D)

(A)期貨交易輔助人應(yīng)繳存營業(yè)保證金一千五百萬元

(B)期貨交易輔助人每增加一分支機構(gòu)應(yīng)增提一千萬元

(C) 期貨交易輔助人應(yīng)于每月十五日前申報上月份業(yè)務(wù)量月報表

(D)期貨 交易輔助人就法定業(yè)務(wù)之履行有故意或過失者，委任期貨商應(yīng)與自己之故意或過失，負(fù)同一責(zé)任。

45.下列何者，非期貨交易輔助人法定業(yè)務(wù)：(D)

(A)招攬客戶從事期貨交易

(B)代理期貨商接受客戶開戶

(C)接受客戶之委托單

(D)代理期貨商追繳保證金。

46.證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)，應(yīng)指撥多少專用營運資金：(D)

(A)五千萬元

(B)二億元

(C)四億元

(D)無須指撥。

47.日本股價指數(shù)期貨之管理法源為：(B)

(A)商品交易

(B)證交法

(C)金融期貨交易法

(D)期貨交易所法。

48.依商品交易法登記之人員違反法令，期貨交易人可對之向CFTC提出損害賠償之請求，其請求時效自交易人知悉原因起：(B)

(A)1年

(B)2年

(C)3年

(D)4年間不行使則消滅。

49.依美國法制，期貨經(jīng)紀(jì)商向客戶收取傭金之費率：(C)

(A)由結(jié)算機構(gòu)訂定

(B)由CFTC決定

(C)由經(jīng)紀(jì)商與客戶自行協(xié)議

(D)由期貨交易所訂定。

50.日本期貨手續(xù)費率：(A)

(A)固定

(B)彈性

(C)自由

(D)低