2007年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)模擬試題及答案（一）

1.期貨商受托從事期貨交易之種類及交易所是

(A)得受托交易種類由行政院公告，受托交易之交易所由主管機關(guān)公告

(B)得　受托交易種類由主管機關(guān)公告，得受托交易之交易所由行政院公告

(C)兩者均由行政院公告

(D)兩者均由主管機關(guān)公告

2.期貨業(yè)包括

(A)期貨服務(wù)業(yè)、期貨商、杠桿交易商

(B)期貨　商、期貨交易所

(C)期貨公會、期貨商、期貨結(jié)算機構(gòu)

(D)期貨交易法中之期貨業(yè)章包括期貨商、期貨服務(wù)業(yè)、杠桿交易商。

3.主管機關(guān)對期貨契約之準(zhǔn)駁期間，不得超過多久?

(A)三個月

(B)六個月

(C)九個月

(D)一年

4.依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定，經(jīng)主管機關(guān)核準(zhǔn)之期貨契約，有下列何種情事時，主管機關(guān)得撤銷之?

(A)喪失價格指針之功能

(B)不符公共利益

(C)經(jīng)期貨交易所申請

(D)以上皆是

5.有關(guān)期貨交易所之規(guī)定下列何者系為錯誤

(A)會員制期貨交易所之董事、監(jiān)察人或其它職員不得為自己用任何名義自行委托他人在該期貨交易所

(B)公司制期貨交易所得以章程明定股東資格之限制，并得限定股票轉(zhuǎn)讓或出質(zhì)之對象以章程所定之資格為限

(C)員會制與公司制期貨交易所之董事、監(jiān)察人均應(yīng)至少四分之一由證管會指派非會員或非股東之相關(guān)希賽網(wǎng)擔(dān)任之

(D)公司制期貨交易所之業(yè)務(wù)委員會及紀(jì)律委員會之成員，至少應(yīng)有三分之一為在該交易所之期貨商

6.依期貨交易所上之規(guī)定，下列何者為正確無

(A)期貨交易所、期貨結(jié)算機構(gòu)、期貨同業(yè)工會對于證管會依法所為之檢查調(diào)查不得有拒絕或妨礙之行為其有拒絕或妨礙之情事時證管會除得課以行政罰鍰外，并得以情節(jié)輕重為警告撤換負(fù)責(zé)人或其它有關(guān)人員命令為六個月之停業(yè)或撤銷其營業(yè)許可之行政處分

(B)期貨業(yè)應(yīng)依證管會之規(guī)定雇用具有業(yè)務(wù)員資格者為客戶辦理開戶并接受客戶委托進(jìn)行期貨交易事宜，期貨業(yè)違反此項規(guī)定者應(yīng)受刑罰

C)期貨商之業(yè)務(wù)員因執(zhí)行業(yè)務(wù)而觸犯期貨交易法之刑責(zé)時，僅由為該行為之業(yè)務(wù)員單獨負(fù)刑事責(zé)任，期貨商對于業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)上犯罪行為完全不負(fù)任何連帶刑事責(zé)任

(D)僅期貨交易所及期貨結(jié)算機構(gòu)訂定或限制期貨交易人之期貨交易數(shù)量或部位持有數(shù)量

7.任何人為下列何種行為應(yīng)處七年以下有期徒刑，得并科新臺幣300萬以下之罰金刑事責(zé)任：Ⅰ意圖影響期貨交易價格而散布謠言或從事操縱行為者；Ⅱ從事內(nèi)線交易者；Ⅲ從事對作或虛偽詐欺，隱匿或其它足生客戶或第三人誤信之行為；Ⅳ未經(jīng)證管會之許可擅自非法經(jīng)營期貨交易所、期貨結(jié)算機構(gòu)或期貨業(yè)之業(yè)務(wù)

(A)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

(C)以上皆是

(D)以上皆非

8.有關(guān)期貨結(jié)構(gòu)機構(gòu)規(guī)定何者正確無誤?

(A)期貨結(jié)算機構(gòu)一律采獨立分級經(jīng)營制，亦即期貨結(jié)算機構(gòu)不得由期貨交易所或其它機構(gòu)兼營，亦不得兼營其它業(yè)務(wù)或投資其它事業(yè)

(B)期貨結(jié)算機構(gòu)采獨立分級專營制，亦得由期貨交易所或其它機構(gòu)兼營之，由期貨交易所或其它機構(gòu)兼營時應(yīng)經(jīng)證管會許可并發(fā)給許可證照，其營業(yè)財務(wù)及會計亦應(yīng)予獨立

(C)期貨結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行市場監(jiān)視時倘若有嚴(yán)重影響期貨交易秩序之情事者，除得調(diào)整期貨結(jié)算會員之結(jié)算保證金數(shù)額外，尚得調(diào)整期貨結(jié)算會員應(yīng)向客戶收取之期貨交易保證金數(shù)額及其收取之時限

(D)期貨結(jié)算會員僅得以現(xiàn)金向期貨結(jié)算機構(gòu)繳存結(jié)算保證金，而期貨結(jié)算機構(gòu)應(yīng)將期貨結(jié)算會員繳存之結(jié)算保證金，依自營與經(jīng)紀(jì)分離處理，并應(yīng)與其自有資金分離存放

9.期貨商業(yè)務(wù)員應(yīng)參加本會指定機構(gòu)辦理之訓(xùn)練，下列敘述何者有誤?

(A)初任業(yè)務(wù)員應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加

(B)離職滿二年再任業(yè)務(wù)員者，應(yīng)于到職后半年內(nèi)參加

(C)在職業(yè)務(wù)員每二年參加

(D)以上皆是

10.下列關(guān)于期貨結(jié)算機構(gòu)的設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)何者有誤?

(A)除由期交所或其它機構(gòu)兼營者外，其組織形態(tài)應(yīng)為股份有限公司

(B)結(jié)算機構(gòu)資本額為十億元

(C)兼營期貨結(jié)算機構(gòu)者應(yīng)先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關(guān)核準(zhǔn)

(D)兼營期貨結(jié)算業(yè)務(wù)者，其財務(wù)及會計應(yīng)設(shè)立獨立部門

11.期貨商對于下列何者得接受其開戶交易

(A)受禁治產(chǎn)宣告未經(jīng)撤銷者

(B)法人委托開戶未能提出該法人授權(quán)開戶之證明書者

(C)違背期貨交易契約已滿三年

(D)違反期貨交易管理法令經(jīng)判決有罪未滿五年

12.期貨商受委托進(jìn)行期貨交易時，應(yīng)向期貨交易人收取交易保證金或權(quán)利金并逐日計算其余額，否則將會嚴(yán)重影響財務(wù)安全，是以違反上述規(guī)定者，應(yīng)依現(xiàn)行期貨交易法之規(guī)定處之

(A)一年以下有期徒刑，拘役或并科新臺幣180萬以下罰金

(B)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣200萬元以下罰金

(C)三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新臺幣240萬元以下罰金

(D)處新臺幣12萬元以上，60萬元以下罰鍰

13.期貨商業(yè)務(wù)員異動之登記

(A)向證期會辦理

(B)向所屬公會之全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記

(C)徑向全國期貨商公會聯(lián)合會辦理登記

(D)以上皆非

14.依期貨交易法有關(guān)期貨交易商與客戶間受托契約之規(guī)定，下列何者系為錯誤

(A)期貨商與客戶需簽訂之受托契約，其主要內(nèi)容應(yīng)依證管會之規(guī)定且各條款的內(nèi)容尚不得有違反或抵觸期貨交易法或證管會依該法所發(fā)布之各項管理辦法

(B)期貨商接受客戶開戶時，應(yīng)由具有業(yè)務(wù)員之資格者與客戶簽訂受托契約

(C)于客戶辦理開戶前或簽訂受托契約前，期貨商的業(yè)務(wù)員即應(yīng)告知客戶各種期貨商品之性質(zhì)、交易條件及可能的風(fēng)險，并應(yīng)將風(fēng)險預(yù)告書交付客戶

(D)期貨商接受客戶開戶時，只需與客戶簽訂受托契約，而風(fēng)險預(yù)告書則于客戶委托從事期貨交易前交付客戶簽名存執(zhí)即可

15.期貨結(jié)算會員因期貨結(jié)算所生之債務(wù)，其債權(quán)人對該結(jié)算會員之交割結(jié)算基金有優(yōu)先受償之權(quán)，其債權(quán)人優(yōu)先受償順序為：Ⅰ期貨結(jié)算會員；Ⅱ期貨交易人；Ⅲ期貨結(jié)算機構(gòu)

(A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

(B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

(C)Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ

(D)Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

16.下列關(guān)于他業(yè)申請兼營期貨業(yè)務(wù)之?dāng)⑹龊握哂姓`?

(A)本國證券商得申請兼營期貨業(yè)務(wù)

(B)專營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得申請兼營期貨自營業(yè)務(wù)

(C)申請兼營證券相關(guān)期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)設(shè)獨立部門

(D)本國金融機構(gòu)申請經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)應(yīng)先經(jīng)其目的事業(yè)主管機關(guān)核準(zhǔn)

17.公司制期貨交易所單一股東持股比例，原則上不得超過實收資本額

(A)百分之一

(B)百分之三

(C)百分之五

(D)百分之七

18.期貨商之設(shè)置，應(yīng)自證券暨期貨管理委員會許可之日起

(A)一年

(B)六個月

(C)三個月

(D)一個月內(nèi)完成公司設(shè)立登記

19.期貨商之宣傳資料及廣告物之形成及內(nèi)容，應(yīng)經(jīng)期貨商

(A)發(fā)起人

(B)董事

(C)監(jiān)察人

(D)經(jīng)理人審核及簽章，始可使用

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21.期貨商經(jīng)營自營期貨時，應(yīng)按月就當(dāng)月自營已實現(xiàn)凈利提列

(A)20%

(B)10%

(C)5%

(D)1% 做為買賣損失準(zhǔn)備金

22.期貨自營商之買賣損失準(zhǔn)備的提撥，系

(A)從事自營交易凈利之10%

(B)提撥至實收資本額1/2時，可免繼續(xù)提存

(C)可彌補交易之損失，從使損失已超過買賣利益者亦可

(D)以上皆非

23.證券商申請兼營期貨業(yè)務(wù)，其資格

(A)并無規(guī)定可辦理兼營

(B)最近三年內(nèi)未有撤銷分支機構(gòu)設(shè)立許可

(C)最近三個月內(nèi)未被證券交易所有限制買賣之處分

(D)最近一年內(nèi)未有撤銷分支機構(gòu)設(shè)立許可

24.期貨交易所為降低營利色彩，提升公益色彩，期貨交易法中規(guī)定?

(A)強制期貨交易所設(shè)立公益董監(jiān)事

(B)不得發(fā)行股票

(C)不得為股份有限公司，需以會員方式經(jīng)營

(D)不適用公司法之規(guī)定成立

25.期貨商依據(jù)法令對于從事為自己利益進(jìn)行期貨交易者

(A)不得為自己利益從事期貨交易

(B)兼營期貨業(yè)務(wù)者不受限

(C)可于證券交易所開戶，處理錯帳之需要

(D)以上皆是

26.受商品期貨交易委員授權(quán)受理期貨經(jīng)紀(jì)商、中介商等登錄者為

(A)期貨交易所

(B)全國期貨商同業(yè)公會

(C)期貨結(jié)算機構(gòu)

(D)以上皆非

27.期貨商從事期貨交易得有下列何種情事

(A)泄漏期貨交易人委托事項

(B)代期貨交易人保管款項、印鑒、存折

(C)提供賬戶供期貨交易人交易

(D)招募銀行員從事交易

28.依我國期貨交易法對于期貨交易定義之?dāng)⑹?，下列何者錯誤

(A)不包括店頭市場之交易

(B)包括期貨、選擇權(quán)、期貨選擇權(quán)、杠桿保證金四種契約

(C)契約標(biāo)的物可衍生自利益

(D)中央銀行得公告豁免期貨交易適用期貨交易法

29.依我國期貨交易法令，本國證券商申請兼營期貨業(yè)務(wù)之條件，下列何者錯誤?

(A)最近期經(jīng)會計師查核簽證或核閱之財務(wù)報告無累積虧損且符合證交法證券商對外負(fù)債總額及流動負(fù)債總額之規(guī)定

(B)最近半年未曾受證交法命令證券商解除其董事、監(jiān)察人或經(jīng)理人職務(wù)處分

(C)最近三年未曾受證交法為撤銷分支機構(gòu)許可之處分

(D)最近二年未曾受證交所、柜買中心停止或限制買賣處分

30.依我國期貨交易法令，期貨商同時經(jīng)營經(jīng)紀(jì)與自營業(yè)務(wù)時，下列何者錯誤?

(A)應(yīng)于每次買賣時以書面文件區(qū)別自行買賣或受托買賣

(B)業(yè)務(wù)信息不得互為流用

(C)期貨商經(jīng)營國外期貨交易復(fù)委托業(yè)務(wù)者，于接受委托之期貨商辦理開戶時，不須按其經(jīng)紀(jì)或自營交易分別設(shè)置保證金專戶

(D)期貨商自行買賣之執(zhí)行程序，不得優(yōu)于同種類期貨交易之受托買賣順序

31.依我國期貨交易法令之規(guī)定，除專營復(fù)委托之期貨商外，一般期貨商之財　務(wù)狀況有下列情形發(fā)生時，除處理原有交易外，應(yīng)即停止收受期貨交易人之訂單?

(A)業(yè)主權(quán)益為最低實收資本額百分之四十五

(B)業(yè)主權(quán)益為最低實收資本額百分之三十五

(C)業(yè)主權(quán)益為所收客戶保證金總額百分之二十五

(D)調(diào)整后凈資本為期貨交易人未沖銷部位所需保證金總額百分之二十五

32.依我國期貨交易法令，有關(guān)結(jié)算機構(gòu)運用交割結(jié)算基金之限制，下列何者錯誤?

(A)得購買股票

(B)得購買政府債券

(C)運用上限交割結(jié)算基金余額百分之五十為限

(D)期貨結(jié)算機構(gòu)因?qū)⒔桓罱Y(jié)算基金依前述運用所取得之定期存單，應(yīng)與專戶存儲之銀行訂立委托保管契約，并由該銀行保管

33.依我國期貨交易法令，有關(guān)賠償準(zhǔn)備金之規(guī)定，下列何者錯誤?

(A)賠償準(zhǔn)備金由期貨結(jié)算機構(gòu)提存

(B)一次先提存三億元

(C)季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費收入之百分之三十繼續(xù)提存

(D)應(yīng)于主管機關(guān)指定之銀行專戶存儲

34.依我國期貨交易法令之規(guī)定，期貨結(jié)算機構(gòu)之業(yè)務(wù)委員會之成員至少應(yīng)有多少比例系其結(jié)算會員?

(A)二分之一

(B)三分之一

(C)四分之一

(D)五分之一

35.依我國期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)之范圍，下列何者不包括在內(nèi)?

(A)招攬期貨交易人從事期貨交易

(B)代理期貨商接受期貨交易人開戶

(C)接受期貨交易人期貨交易之委托單

(D)收受期貨交易人期貨交易保證金權(quán)利金

36.依我國期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)(期貨交易輔助人)與委任期貨商家數(shù)限制之規(guī)定，下列何者正確?

(A)期貨交易輔助人得同時接受二家期貨商委任

(B)期貨交易輔助人得同時接受三家期貨商委任

(C)期貨商得同時委任二家期貨交易輔助人

(D)期貨商僅得委任一家期貨交易輔助人

37.依我國期貨交易法令，有關(guān)證券商經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)(期貨交易輔助人)與期貨商間法律關(guān)系之規(guī)定，下列何者正確?

(A)期貨交易輔助人對于委任期貨商業(yè)務(wù)執(zhí)行所生損害應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任

(B)期貨商與期貨交易輔助人間為居間之法律關(guān)系

(C)期貨商對于期貨交易輔助人因執(zhí)行業(yè)務(wù)對期貨交易人所生之損害賠償亦應(yīng)負(fù)責(zé)

(D)以上皆非

38.依我國期貨交易法令，得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)者：Ⅰ證券商兼營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)者;Ⅱ?qū)I(yè)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)商;Ⅲ金融機構(gòu)兼營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；Ⅳ證券自營商，以下何者正確?

(A)Ⅱ、Ⅲ

(B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

(C)Ⅲ、Ⅳ

(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

39.依我國期貨交易法令，具有下列何種情事之證券商不得申請經(jīng)營期貨交易輔助業(yè)務(wù)?

(A)一年半前受證券交易所停止買賣處分

(B)四年前經(jīng)證券主管機關(guān)依證券交易法撤銷分支機構(gòu)許可

(C)一年前受主管機關(guān)依證券交易法解除董事職務(wù)處分

(D)一年半前受證券主管機關(guān)為停業(yè)處分

40.依我國期貨交易法令，委任證券商進(jìn)行國內(nèi)期貨交易輔助業(yè)務(wù)之期貨商，應(yīng)符合下列何種條件?

(A)經(jīng)營國內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

(B)具本國期貨結(jié)算機構(gòu)結(jié)算會員資格

(C)應(yīng)依規(guī)定繳存交割結(jié)算基金

(D)以上皆是(注意)

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41.依美國商品交易法令之規(guī)定，有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)商簿冊紀(jì)錄(books and records)保存之規(guī)定，下列敘述何者錯誤?

(A)須提供商品期貨交易委員會(CFTC)代表檢查

(B)須提供法務(wù)部(Department of Justice)檢查

(C)依法令應(yīng)保存之簿冊紀(jì)錄，應(yīng)自保存日起保存四年

(D)簿冊紀(jì)錄得于應(yīng)保存期限之后三年以微縮影片(microfilm)保存

42.美國與我國有關(guān)期貨交易授權(quán)之規(guī)定：Ⅰ美國規(guī)定期貨交易人特定授權(quán)(specifically authorized)期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易須指示明確的買賣商品利益以及數(shù)量；Ⅱ美國規(guī)定期貨交易人全權(quán)委托期貨經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行交易而非特定授權(quán)時，無須以書面授權(quán)(authoized writing)；Ⅲ我國期貨交易法規(guī)定在符合主管機關(guān)之規(guī)定下，期貨交易人于期貨經(jīng)紀(jì)商開設(shè)全權(quán)委托賬戶，下列何者正確?

(A)僅Ⅰ、Ⅱ二種

(B)僅Ⅱ、Ⅲ二種

(C)僅Ⅰ、Ⅲ二種

(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

43.依美國商品交易法(Commodity Exchange Act)之規(guī)定，下列何者為重罪(felony)?

(A)商品期貨交易委員會(Commodity Futures TradingCommission)　之受雇人進(jìn)行內(nèi)線交易(insider trading)

(B)沖洗買賣(wash sale)

(C)交叉交易(cross trade)

(D)配合交易(accommodationtrade)

44.下列何者商品，系受美國商品交易法之規(guī)范?

(A)認(rèn)股權(quán)證

(B)股票選擇權(quán)

(C)股價指數(shù)期貨選擇權(quán)

(D)股價指數(shù)現(xiàn)貨

45.依美國商品交易法之規(guī)定，混合性金融工具(hybrid instruments)之商品超過多少百分比的契約價值或契約價值變動歸功于該契約之商品期貨之特性時，該契約即屬商品期貨交易委員會(CFTC)管轄?

(A)五十

(B)四十九

(C)四十五

(D)四十

46.日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商之營業(yè)人員必須向何種機關(guān)申請登記營業(yè)員始得接受客戶之委托，從事期貨交易及招攬客戶之活動

(A)通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省

(B)商品期貨交易所

(C)日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商協(xié)會

(D)以上皆是

47.日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商營業(yè)員登記證之效期為

(A)永續(xù)有效

(B)未離職或解職前均為有效，但更換工作后，新雇主商品期貨經(jīng)紀(jì)商應(yīng)另重新申請營業(yè)員之登記

(C)每三年須重新申請登記

(D)每二年須重新申請登記

48.日本股價指數(shù)期貨的管理法源是

(A)金融期貨交易法

(B)證交法

(C)商品交易法

(D)以上皆非

49.日本非屬金融商品的期貨交易管理法源為

(A)金融期貨交易法

(B)證交法

(C)商品交易法

(D)以上皆非

50.有關(guān)日本之商品期貨交易，下列何者系正確無誤：Ⅰ商品期貨經(jīng)紀(jì)商必須每4年重新申請核發(fā)營業(yè)執(zhí)照；Ⅱ商品期貨經(jīng)紀(jì)商得為自己之利益從事自營買賣，故其自營部門之商品期貨交易必須與客戶委托的商品期貨交易分開記帳;Ⅲ商品期貨經(jīng)紀(jì)商必須加入日本商品期貨經(jīng)紀(jì)商協(xié)會，并接受該協(xié)會之自律管理；Ⅳ商品期貨經(jīng)紀(jì)商每半年應(yīng)編制凈資產(chǎn)調(diào)查表，并透過商品期貨交易所向通商產(chǎn)業(yè)省或農(nóng)林水產(chǎn)省申報

(A)Ⅰ、Ⅲ

(B)Ⅱ、Ⅳ

(C)以上皆非

(D)以上皆是

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參考答案：

1.(D) 2.(A) 3.(B) 4.(D) 5.(C) 6.(A) 7.(C) 8.(B) 9.(B) 10.(D)

11.(D) 12.(C) 13.(D) 14.(B) 15.(D) 16.(C) 17.(A) 18.(C)19.(B)20.(D)

21.(B) 22.(A) 23.(B) 24.(A) 25.(A) 26.(B) 27.(D)28.(A) 29.(D) 30.(C)

31.(B) 32.(A) 33.(C) 34.(B) 35.(D) 36.(C)37.(C) 38.(A) 39.(D) 40.(D)

41.(C) 42.(C) 43.(A) 44.(C) 45.(A)46.(B) 47.(D) 48.(B) 49.(A) 50.(D)