2009年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題及答案（七）

判斷題

121.題干: 期貨交易所因營業(yè)期滿，會員大會決定不再繼續(xù)設立而解散的，要向中國證監(jiān)會備案。

參考答案[錯誤]

122.題干: 申請設立期貨交易所，應當向中國期貨業(yè)協(xié)會提交有關文件和材料。

參考答案[錯誤]

123.題干: 期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當注意投資者的喜好。

參考答案[錯誤]

124.題干: 全權(quán)委托是指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

參考答案[正確]

125.題干: 期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。

參考答案[錯誤]

126.題干: 期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、較高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。

參考答案[錯誤]

127.題干: 期貨經(jīng)紀公司變更股東時，應當經(jīng)工商行政管局批準。

參考答案[錯誤]

128.題干: 期貨經(jīng)紀公司股東會決定解散公司的，需報中國證監(jiān)會批準。

參考答案[正確]

129.題干: 在我國境內(nèi)從事期貨交易及其相關活動必須遵守《期貨交易管理暫行條例》。

參考答案[正確]

130.題干: 從事期貨交易活動，應遵循“三公”和誠實信用的原則。

參考答案[正確]

131.題干: 根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。

參考答案[錯誤]

132.題干: 期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。

參考答案[錯誤]

133.題干: 投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。

參考答案[正確]

134.題干: 期貨經(jīng)紀公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認為需要對期貨經(jīng)紀公司進行清算，可以直接報中國證監(jiān)會批準。

參考答案[錯誤]

135.題干: 期貨業(yè)從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，在1年內(nèi)可以臨時作為期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)。

參考答案[錯誤]

136.題干: 申請取得期貨從業(yè)人員資格的，必須通過中國證監(jiān)會組織的資格考試，取得《期貨從業(yè)人員資格證書》。

參考答案[錯誤]

137.題干: 中國證監(jiān)會和中國期貨業(yè)協(xié)會通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對期貨經(jīng)紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審查。

參考答案[錯誤]

138.題干: 外匯管理局負責監(jiān)控持證企業(yè)境外期貨業(yè)務保證金帳戶和境內(nèi)期貨外匯專戶。

參考答案[正確]

139.題干: 期貨經(jīng)紀公司工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，屬于犯罪。

參考答案[正確]

140.題干: 期貨經(jīng)紀公司財務部門負責人的任職資格由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)比照期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職條件和有關程序予以核準。

參考答案[正確]

141.題干: 全權(quán)委托指期貨經(jīng)紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內(nèi)容。

參考答案[正確]

142.題干: 期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制制度的目標是使期貨經(jīng)紀公司的運作更加規(guī)范，經(jīng)營更加高效，內(nèi)部控制更加嚴密。

參考答案[正確]

143.題干: 投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業(yè)人員向投資者提供服務前不應當了解。

參考答案[錯誤]

144.題干: 各期貨經(jīng)紀公司必須按照《關于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導原則》的要求，設立運作靈活、控制有效的內(nèi)部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內(nèi)部控制機制。

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145.題干: 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。

參考答案[錯誤]

146.題干: 期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，根據(jù)損失大小來決定是否承擔責任。

參考答案[錯誤]

147.題干: 任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應當承擔相應責任。

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148.題干: 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由證監(jiān)會派出機構(gòu)處理，并在處理完畢后向期貨業(yè)協(xié)會通報。

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149.題干: 期貨業(yè)務輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員行為準則》的行為時，由所在機構(gòu)交期貨業(yè)協(xié)會處理。

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150.題干: 期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)現(xiàn)所聘用的期貨從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應當作出處理，并在10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

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151.題干: 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應當暫停執(zhí)業(yè)并積極配合。

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152.題干: 在我國，設立期貨交易所必須經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。

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153.題干: 期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。

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154.題干: 一個交易所的總經(jīng)理最多只能連續(xù)6年作為該交易所的當然理事。

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155.題干: 某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。

參考答案[正確]

156.題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格仍然有效。

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157.題干: 一個經(jīng)允許參與境外期貨套期保值交易的企業(yè)，在簽定了一個6個月的現(xiàn)貨商品進口合同后，對該合同進行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。

參考答案[正確]

158.題干: 中國證監(jiān)會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權(quán)進行詢問、調(diào)查;對有證據(jù)證明有轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結(jié)。

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159.題干: 為提供最佳服務并發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，期貨經(jīng)紀公司應鼓勵客戶對職業(yè)資格優(yōu)良的期貨經(jīng)紀人進行全權(quán)委托。

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160.題干: 期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準備金。

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