2009年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題及答案（六）

101.題干: 期貨交易所不得從事( )。

A: 信托投資

B: 股票交易

C: 非自用不動產(chǎn)投資

D: 間接參與期貨交易

參考答案[ABCD]

102.題干: 出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B: 交易所會員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結(jié)算安全

C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險

D: 某會員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[ABC]

103.題干: 《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括( )。

A: 會員資格的取得條件和程序

B: 會員資格的變更條件和程序

C: 對會員的監(jiān)督管理

D: 會員違規(guī)、違約行為處理辦法

參考答案[ABCD]

104.題干: 關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。

A: 中國證監(jiān)會在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險

B: 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進(jìn)行警告

C: 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

參考答案[AC]

105.題干: 期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照( )的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。

A: 中國證監(jiān)會

B: 期貨業(yè)協(xié)會

C: 中國人民銀行

D: 財政部

參考答案[AD]

106.題干: 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)( )。

A: 在投資者的授權(quán)范圍內(nèi)為投資者決定交易指令中的價格和開倉方向

B: 嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

C: 及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況

D: 對投資者了解交易情況等要求在職權(quán)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

參考答案[BCD]

107.題干: 期貨公司執(zhí)行非委托人的交易指令造成客戶損失，( )。

A: 客戶有權(quán)不予認(rèn)可

B: 客戶可以予以追認(rèn)

C: 非委托人承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)一般賠償責(zé)任

D: 期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，非委托人承擔(dān)連帶責(zé)任

參考答案[ABD]

108.題干: 以下說法錯誤的有( )。

A: 不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則

B: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還

D: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律

參考答案[AB]

109.題干: 期貨交易所違反規(guī)定收取交易手續(xù)費的，應(yīng)( )。

A: 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得

B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C: 對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，可以并處1萬元以上10萬元以下的罰款

D: 責(zé)令退還多收取的交易手續(xù)費

參考答案[ACD]

110.題干: 建立完善的內(nèi)部控制制度，就要求期貨經(jīng)紀(jì)公司設(shè)立( )。

A: 內(nèi)部風(fēng)險控制委員會

B: 風(fēng)險控制小組

C: 專門的稽核監(jiān)督崗位

D: 監(jiān)事會或監(jiān)事

參考答案[BCD]

111.題干: 關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是( )。

A: 期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B: 期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C: 期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80%

D: 期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案[ABD]

112.題干: 在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )。

A: 與會員資格相應(yīng)的會員資格費

B: 與會員資格相應(yīng)的會員交易席位

C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

D: 不得停止該會員交易席位的使用

參考答案[ABCD]

113.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是( )。

A: 競業(yè)準(zhǔn)則

B: 專業(yè)勝任能力

C: 職業(yè)道德

D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

參考答案[D]

114.題干: 為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日較高人民法院審判委員會通過了《較高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有()。

A: 《中華人民共和國民法通則》

B: 《中華人民共和國刑法》

C: 《中華人民共和國合同法》

D: 《中華人民共和國民事訴訟法》

參考答案[ACD]

115.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )。

A: 誠實守信

B: 恪盡職守

C: 堅持公開、公平、公正原則

D: 對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

參考答案[ABCD]

116.題干: 以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有( )。

A: 證券投資基金中分析國內(nèi)期貨市場的研究員

B: 期貨交易廳的高級管理人員

C: 合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級管理人員

D: 期貨投資咨詢機構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

參考答案[BD]

117.題干: 以下屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司按照有關(guān)規(guī)定必須做到的事項有( )。

A: 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構(gòu)名稱及要求的其他信息

B: 必須設(shè)立風(fēng)險管理部門， 不能只設(shè)立風(fēng)險管理崗位

C: 建立并執(zhí)行嚴(yán)格的風(fēng)險管理制度

D: 必須建立合規(guī)審查部門，達(dá)不到部門規(guī)模的要設(shè)立合規(guī)審查崗位

參考答案[ACD]

118.題干: 關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格說法正確的是( )。

A: 由中國證監(jiān)會比照對期貨公司總經(jīng)理的規(guī)定進(jìn)行審核

B: 由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準(zhǔn)

C: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)的核準(zhǔn)意見要報中國證監(jiān)會備案

D: 其核準(zhǔn)條件依據(jù)按照《中國證監(jiān)會和派出機構(gòu)期貨監(jiān)管業(yè)務(wù)內(nèi)部工作程序指引》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行

參考答案[BC]

119.題干: 某企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)從事境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，以下說法正確的是( )。

A: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個

B: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶只限開立1個

C: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

D: 其與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的境外帳戶戶數(shù)由外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)需要商中國證監(jiān)會掌握

參考答案[AD]

120.題干: 關(guān)于境內(nèi)國有企業(yè)在從事境外期貨業(yè)務(wù)中對套期保值額度的描述，正確的是( )。

A: 持證企業(yè)在特定時期內(nèi)所持期貨頭寸的最大數(shù)量限制

B: 該額度由中國證監(jiān)會會同相關(guān)部門制定

C: 額度規(guī)模受該企業(yè)的現(xiàn)貨商品正常交收能力和進(jìn)出口配額的限制

D: 當(dāng)持證企業(yè)的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業(yè)應(yīng)在1個工作日內(nèi)報告中國證監(jiān)會并說明理由

參考答案[AC]