2009年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題及答案（三）

41.題干: 以下期貨經(jīng)紀(jì)公司的分支機(jī)構(gòu)中，被我國法律明令禁止的形式有( )。

A: 營業(yè)部形式

B: 分公司形式

C: 合作經(jīng)營的營業(yè)部

D: 中國證監(jiān)會許可的其他分支機(jī)構(gòu)形式

參考答案[C]

42.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營過程中應(yīng)堅持的首要原則是( )。

A: 服務(wù)周到

B: 技能熟練

C: 誠實信用

D: 小心謹(jǐn)慎

參考答案[C]

43.題干: 下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有( )。

A: 高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B: 高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告

C: 經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[C]

44.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款( )。

A: 1萬以上

B: 3萬以上

C: 1-3萬

D: 3萬以下

參考答案[C]

45.題干: 境外期貨業(yè)務(wù)許可證持證企業(yè)的境外期貨交易結(jié)算單、交易月結(jié)單等業(yè)務(wù)記錄應(yīng)保存( )年。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 5

參考答案[C]

46.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)年檢合格，由( )在其境外期貨業(yè)務(wù)許可證上加貼年檢標(biāo)識并加蓋年檢戳記。

A: 國務(wù)院

B: 中國證監(jiān)會

C: 中國期貨業(yè)協(xié)會

D: 外匯管理局

參考答案[B]

47.題干: 企業(yè)從事境外期貨業(yè)務(wù)須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

A: 中國證監(jiān)會

B: 國務(wù)院

C: 商務(wù)部

D: 外匯管理局

參考答案[B]

48.題干: 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A: 公開、公平、公證

B: 公平、公證、公信

C: 公正、公開、公信

D: 公開、公平、公正

參考答案[D]

49.題干: 提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為不包括( )。

A: 采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B: 在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

C: 以低于本公司其他客戶手續(xù)費標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶

D: 開發(fā)客戶時暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

參考答案[C]

50.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司會計控制系統(tǒng)的建立要遵循規(guī)范化、( )、授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約、財務(wù)核對相符原則。

A: 程序化

B: 系列化

C: 保密化

D: 精細(xì)化

參考答案[A]

51.題干: 為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織( )。

A: 崗位培訓(xùn)

B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C: 分析師培訓(xùn)

D: 學(xué)歷教育

參考答案[B]

52.題干: 期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時，應(yīng)( )。

A: 及時向主管部門報告

B: 公平對待該投資者

C: 及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，注意防范投資者的信用風(fēng)險

D: 了解投資者的投資目標(biāo)

參考答案[C]

53.題干: 期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的( )。

A: 雙方違約行為

B: 違背誠實信用原則的行為

C: 惡意進(jìn)行磋商

D: 單方違約行為

參考答案[B]

54.題干: 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的( )條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

A: 無權(quán)代理

B: 職務(wù)代理

C: 越權(quán)代理

D: 表見代理

參考答案[D]

55.題干: 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額()。

A: 不超過50%

B: 不超過20%

C: 不超過80%

D: 不超過60%

參考答案[C]

56.題干: 期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會員是指( )。

A: 資金大戶

B: 國外企業(yè)法人

C: 期貨中介機(jī)構(gòu)

D: 國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

參考答案[D]

57.題干: 期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續(xù)費。

A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

C: 證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

參考答案[B]

58.題干: 某國有控股期貨公司總經(jīng)理，因濫用職權(quán)私自為其他公司做經(jīng)濟(jì)擔(dān)保，而使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失，致使利益遭受重大損失而被檢察機(jī)關(guān)起訴，根據(jù)我國刑法，該總經(jīng)理可能被處以的較高刑期為( )。

A: 半年

B: 一年

C: 三年

D: 七年

參考答案[C]

59.題干: 申請期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格時，在向相關(guān)管理機(jī)構(gòu)報送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人( )提供。

A: 所在期貨經(jīng)紀(jì)公司人事部門

B: 原工作單位保衛(wèi)部門

C: 原工作單位人事部門

D: 戶籍所在地派出所

參考答案[D]

60.題干: 下列( )不屬于期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制應(yīng)遵循的原則。

A: 健全性原則

B: 合理性原則

C: 制度先行原則

D: 相互制約原則

參考答案[C]