2009年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題及答案（二）

21.題干: 我國《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自( )起施行。

A: 2003年7月1日

B: 2003年9月1日

C: 2003年10月1日

D: 2004年1月1日

參考答案[A]

22.題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是( )。

A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C: 《期貨經(jīng)紀公司高級管理人員任職資格申請表》

D: 人事部門的鑒定材料

參考答案[D]

23.題干: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對申請期貨經(jīng)紀公司高級管理資格人員的考察談話必須有( )。

A: 錄音記錄

B: 錄像記錄

C: 書面記錄

D: 五人以上參與

參考答案[C]

24.題干: 持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)、經(jīng)營計劃制定的本企業(yè)的套期保值計劃，須報( )備案。

A: 中國證監(jiān)會

B: 上級主管部門

C: 期貨交易所

D: 國務(wù)院

參考答案[A]

25.題干: 每年年初，持境外期貨業(yè)務(wù)許可證的企業(yè)提出有數(shù)據(jù)支持的風險敞口，經(jīng)中國證監(jiān)會核準后，到( )辦理登記手續(xù)。

A: 國務(wù)院

B: 上級主管部門

C: 中國期貨業(yè)協(xié)會

D: 外匯管理局

參考答案[D]

26.題干: 每年初,為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風險額度登記確認函》的部門是( )。

A: 中國證監(jiān)會

B: 商務(wù)部

C: 該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行

D: 外匯管理局

參考答案[D]

27.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當按照期貨交易所的相關(guān)規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應(yīng)由( )承擔責任。

A: 投資者所在的經(jīng)紀公司

B: 投資者

C: 投資者和所在的經(jīng)紀公司共同

D: 期貨交易所

參考答案[B]

28.題干: 期貨經(jīng)紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有( )位具有期貨，證券,基金或者中國證監(jiān)會規(guī)定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同意推薦。

A: 3

B: 2

C: 5

D: 1

參考答案[B]

29.題干: 期貨經(jīng)紀公司( )，是指期貨經(jīng)紀公司為了保證其各項業(yè)務(wù)的規(guī)范運作，實現(xiàn)其既定的工作目標，防范出現(xiàn)經(jīng)營風險而設(shè)立的各種控制機制和一系列內(nèi)部運作控制程序、措施和方法的總稱。

A: 內(nèi)部控制制度

B: 內(nèi)部控制文本制度

C: 內(nèi)部監(jiān)督體系

D: 內(nèi)部控制模式

參考答案[A]

30.題干: 根據(jù)《關(guān)于加強期貨經(jīng)紀公司內(nèi)部控制的指導(dǎo)原則》，期貨經(jīng)紀公司機構(gòu)和崗位的設(shè)置在確保崗位( )的前提下應(yīng)力求精簡，盡量減少經(jīng)營運作成本。

A: 相互制約

B: 相對獨立

C: 齊全完備

D: 分工負責

參考答案[B]

31.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》是( )對期貨從業(yè)人員進行紀律處分的依據(jù)。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

B: 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C: 中國證監(jiān)會期貨部

D: 期貨交易所

參考答案[A]

32.題干: ( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》

C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)范》

參考答案[B]

33.題干: 審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當以( )為標準。

A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B: 期貨經(jīng)紀公司規(guī)定的保證金比例

C: 客戶實際交納的保證金

D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金比例

參考答案[A]

34.題干: 期貨業(yè)務(wù)輔助人員有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，由( )進行處理。

A: 所在地期貨交易所

B: 期貨業(yè)協(xié)會

C: 所在機構(gòu)

D: 證監(jiān)會規(guī)定的機構(gòu)

參考答案[C]

35.題干: 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。

A: 百分之六十

B: 百分之八十

C: 百分之二十

D: 百分之四十

參考答案[A]

36.題干: 我國期貨交易所應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后( )日內(nèi)，每一年度結(jié)束后( )日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。

A: 5;10

B: 10;20

C: 15;30

D: 7;14

參考答案[C]

37.題干: 期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報( )備案。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

B: 本交易所會員大會

C: 本交易所理事會

D: 中國證監(jiān)會

參考答案[D]

38.題干: 投資者申請?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀會員對其提交材料審核后報( )審批。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會

B: 期貨交易所

C: 中國證監(jiān)會

D: 期貨交易所會員大會

參考答案[B]

39.題干: 我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是( )。

A: 非盈利企業(yè)法人

B: 非盈利民間團體

C: 機構(gòu)

D: 按其章程實行自律性管理的法人組織

參考答案[D]

40.題干: 在我國,期貨交易所的注冊資本出資人是( )。

A: 企業(yè)法人

B: 自然人

C: 會員

D: 國有企業(yè)

參考答案[C]