2009年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題及答案（一）

單選題

1.題干: 客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的，穿倉(cāng)造成的損失，經(jīng)紀(jì)公司( )。

A: 不承擔(dān)責(zé)任

B: 承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C: 承擔(dān)主要賠償責(zé)任，較高不超過(guò)80%

D: 全部承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案[D]

2.題干: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自( )施行。

A: 2003年7月1日

B: 2003年7月10日

C: 2003年6月31日

D: 2003年7月31日

參考答案[A]

3.題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行( )制度。

A: 配額

B: 依法征稅

C: 許可證

D: 審核

參考答案[C]

4.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留( )。

A: 3年

B: 5年

C: 10年

D: 20年

參考答案[B]

5.題干: ( )對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D: 期貨交易所

參考答案[B]

6.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。

A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)

B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C: 挪用客戶保證金

D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案[B]

7.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司因( )情形解散的，不需要報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。

A: 營(yíng)業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

B: 股東大會(huì)決定解散

C: 破產(chǎn)

D: 因合并或者分立需要解散

參考答案[C]

8.題干: 直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是( )。

A: 自然人

B: 國(guó)有企業(yè)

C: 投機(jī)客戶

D: 期貨交易所會(huì)員

參考答案[D]

9.題干: 期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派( )進(jìn)入交易所場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A: 客戶代表

B: 公司的交易部經(jīng)理

C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D: 出市代表

參考答案[D]

10.題干: 我國(guó)的期貨交易必須在( )內(nèi)進(jìn)行。

A: 期貨交易所

B: 商品交易市場(chǎng)

C: 商品產(chǎn)地

D: 買(mǎi)賣(mài)雙方約定的場(chǎng)所

參考答案[A]

11.題干: 我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是( )。

A: 自然人

B: 事業(yè)單位

C: 境內(nèi)企業(yè)法人

D: 境外企業(yè)法人

參考答案[C]

12.題干: 對(duì)期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰，由( )決定。

A: 工商行政管理局

B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C: 中國(guó)人民銀行

D: 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

參考答案[B]

13.題干: 在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行( )管理。

A: 監(jiān)督

B: 自律

C: 市場(chǎng)

D: 計(jì)劃

參考答案[B]

14.題干: 在我國(guó)，有三分之一以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)( )。

A: 理事會(huì)

B: 董事會(huì)

C: 會(huì)員大會(huì)

D: 職工代表大會(huì)

參考答案[C]

15.題干: 在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )召集，一般情況下每年召開(kāi)一次。

A: 董事會(huì)

B: 理事會(huì)

C: 總經(jīng)理

D: 理事長(zhǎng)

參考答案[B]

16.題干: 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持。

A: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B: 理事長(zhǎng)

C: 總經(jīng)理

D: 會(huì)員代表

參考答案[B]

17.題干: 投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書(shū)面異議。

A: 交易完成15日

B: 交易完成30日

C: 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

參考答案[D]

18.題干: 期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后( )內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說(shuō)明原因。

A: 3天

B: 3個(gè)工作日

C: 一周

D: 一個(gè)月

參考答案[B]

19.題干: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以直接聘請(qǐng)具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)或稽核，發(fā)生的費(fèi)用由( )支付。

A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司

B: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司股東

參考答案[C]

20.題干: 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)( )。

A: 暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

C: 撤消期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或一直性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D: 公開(kāi)通報(bào)批評(píng)

參考答案[C]